本月新股发行列表 [M24]

心蓝 · 发表于 2007-7-17 18:02

【沪深证交所严密监控权证交易】沪深证交所表示，两交易所已对权证交易采取一系列监管措施。深交所已向会员发布了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，将据此对严重异常交易的权证交易账户实施最长15个交易日的限制交易。上证所近日再度对近期权证经纪业务量较大的券商及其营业部发出函件，要求券商加强客户权证交易合规性的管理。沪、深交所有关负责人表示，该所对权证盘中交易进行了重点监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报影响权证交易价格的异常交易行为，及时向相关会员及营业部发出电话或书面警示。深交所亦实施了盘中临时停牌风险警示和控制机制，还加强了权证风险的教育和警示。

心蓝 · 发表于 2007-7-17 18:02

【一级交易商制度正式引入】上海证券交易所固定收益证券综合电子平台将于本月25日起试行。为此，上证所发布《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》。据悉，固定收益平台试行期间，该试行办法适用于国债及交易商之间的交易，其他固定收益证券在固定收益平台的交易以及交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由上证所另行通知。另外，试行期间该平台的国债交易不计入上证所国债指数。上证所固定收益电子平台的最大特色是引入了一级交易商（做市商）制度。为此，试行办法规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，并报上证所确认。一级交易商至少应对在该平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。上证所定期对可以做市的具体基准国债进行公告。一级交易商如终止对特定固定收益证券的做市，应提前3个交易日向上证所申请，在交易所同意前仍应履行做市

心蓝 · 发表于 2007-7-17 18:02

【券商即将开缴投资者保护基金最高达营业收入5%】证券公司缴纳投资者保护基金一事可能在近期得到落实。据透露，监管部门已将一份证券公司缴纳证券投资者保护基金的细则向部分券商征询意见，待该细则正式下发后，将成为证券公司缴纳保护基金的执行依据。该细则将把券商缴纳保护基金比例与券商风险类别相挂钩，券商将按比例从其营业收入中提取应缴纳的保护基金。由于今年大多数券商盈利丰厚，大多数券商表示缴纳保护基金不存在困难。将券商营业收入按比例缴纳投资者保护基金，将极大地拓宽保护基金的资金来源，有利于保护基金的发展。