求救：如何写可行性分析 [M29]

枫叶之儒

世界银行贷款"高等教育发展"项目可行性研究报告


一、学校情况概述

二、学校长期规划及项目执行期1999-2004年学校发展规划

三、学校项目方案综述

四、项目执行期间学校改革活动规划

五、实验教学改革计划

六、图书资料购置方案及加强图书馆管理的措施

七、人员培训规划

八、协作学校活动计划

九、项目预期效益法

十、承担外汇风险及偿还贷款办法

十一、项目执行与管理

枫叶之儒

一、学校情况概述

兰州大学创建于1909年，位于甘肃省省会兰州市，1953年起被列为教育部直属的全国重点大学。兰州大学迄今为止，是中国西北地区唯一的部属重点综合性大学。兰州大学的改革与发展对于占国土面积三分之一、聚居着19个民族的西北地区经济建设、科技进步和社会发展，具有重要影响。

1.机构、院系及专业设置

兰州大学是文、理、工、管理等多学科协调发展的综合性大学；是全国首批取得学士、硕士、博士三级学位授予权，首批建立博士后科研流动站，首批设置理科和文科国家基础理论研究和教学人才培养基地，能够培养工商管理硕士（ＭＢＡ）的高校之一。学校现设成人教育学院、经济管理学院、化学化工学院、资源环境学院；有22个系、5个直属教学部、35个研究所（室、中心）、74个实验室；设有图书馆、出版社、计算中心、网络中心、分析测试中心、电化教学中心和通信中心；建有应用有机化学国家重点实验室和干旱农业生态国家重点实验室及应用磁学教育部开放实验室。

兰州大学现有本科专业51个。按照教育部1998年新颁布的专业目录，学校本科专业将调整为48个，覆盖了理、工、文、史、哲、法、经、管理八大门类。

2.学生基本情况

学校有各类学生12,761名（按1997年底统计）。其中，全日制本科学生6,569人，文科学生占40.6%,理工科学生占59.4%。在全日制本科学生中，一、二年级学生3,637人，其中理、工科学生2,068人。他们来自全国30个省（直辖市、自治区）。其中，来自西北五省区的学生占总数的31.7%，来自甘肃省的学生占总数的18.1%。本科学生中女生1,941人，占总数的29.5%；少数民族学生382人，占总数的5.8%；来自农村的学生（农村户籍）2,925人,占本科学生总数的44.5%。我校本科毕业生中，每年约有20%的学生考取硕士研究生，其他学生按国家政策就业。1997年，我校本科毕业生中在甘肃省内就业的占全校本科毕业生总数的17.4%,在西北五省区就业的占24.4%。

我校自1990年起，每两年从新疆维吾尔自治区招收一个20人规模的计划内本科民族班。这些学生毕业时，除考取研究生的外，全部回新疆参加地方经济建设。

3.学校总体改革

自从国家实行改革开放政策以来，特别是进入九十年代后，兰州大学走上了以改革求生存、以改革促发展的发展道路。十多年来，学校在许多方面取得了重大突破，办学效益大为提高。

为了优化办学结构，学校提出并形成了"以研究生教育为重点，以本科教育为主体，以应用专科和成人教育为补充"的办学格局。近几年来，本科年招生数量不断增加，由八十年代初年招生不到1,000人，发展到2,000人；在校研究生由过去的二、三百人到1997年已达到1,200人；成人教育的规模由过去在校生不足1,000人，已发展到4,000余人。学校根据自身的办学条件，提出了控制办学规模，走以内涵发展为主的道路。为了更好地为国家和地方经济建设服务，学校确立了教学和科研两个中心，以教学和培养人才为基础，以科研促教学，加紧科研成果向生产力的转化，明确了"学、研、产相结合"的办学模式。为了促进校办产业的发展，学校设立了产业处和科技开发总公司，创收逐年增长。为了响应中央关于高等学校要面向经济建设主战场的号召，学校提出了"扎根甘肃，立足西北，面向全国"的口号，并形成了"做西部文章，创国内一流"的办学思路。为此，学校加大了为地方经济建设服务的力度，先后多次由校领导带队，组织专家到全省各地考察，进行技术服务，寻找科技攻关项目。1995年，兰州大学与中国科学院兰州分院联合成立了"中国西部资源环境学院"。我校干旱农业生态国家重点实验室加大了对西部干旱农业的研究，提出了"集水农业"的新思路，该项科研成果受到当时国务院总理李鹏的高度评价并亲临试验地视察，现已被甘肃省人民政府大力推广。同时，学校利用一切有利条件，广泛开展对西北地区干部和科技人员的培训，各种硕士课程进修班急剧增加，成人教育学院规模不断扩大，提前达到并超过了2010年远景规划中3,000人的规模。学校鼓励广大教师和科技工作者积极参与厂矿企业的科技攻关，规定了本科高年级学生和研究生实习直接参与当地生产与科研活动。为了克服学校自身办学困难，学校加强了与当地高等学校、科研单位和企业之间的合作。1997年3月，兰州大学与兰州铁道学院签定了合作办学协议，实行资源共享，优势互补。1997年底，又与兰州化学工业公司、甘肃化工研究院动议合作办学。为了更好地适应形势，满足社会、特别是西北地区对人才的要求，兰州大学利用国家"211工程"建设的契机，大力进行学科建设、师资队伍建设、教学与科研的基础设施建设，学校面貌发生了巨大变化。与此同时，积极开展校内管理改革，进行定编定岗，实行劳动考核制度，实施流动编制，推行研究生兼做"三助"，加强各项规章制度的完善，加强校园网和管理信息系统建设，加紧推行学院制，等等。

在各项改革中，学校始终把教学改革置于核心地位。早在八十年代末，学校就提出了适应国家经济建设需要，加强大学本科应用性人才的培养。并提出，实施基础性人才和应用性人才分流培养，以基础性人才培养为龙头，促进应用性人才的培养。几年来，兰州大学形成了"强化基础，因材施教，开发智能"的基础性人才培养模式和"打好基础,加强实践,注重技能,按需分流"的应用性人才培养模式。目前，国家在兰州大学设立了物理、化学、生物、地理、历史五个基础性人才培养基地。同时，为了使学生适应社会需要，提高毕业生就业竞争实力，学校实行主辅修制和双学位制，积极培养复合型人才。自1990年以来，学校根据教学改革的总体思路，进行了三次教学计划的全面修订工作。通过精选公共基础课、主干课，减少必修课，增加选修课，加强课程之间的衔接和知识的相互渗透、融合，加强人文素养和科学知识的有机结合等一系列措施，使教学计划实现了"公共基础课宽，基础课厚，专业课精，选修课新"的整体优化要求，完成了教学计划由刚性到弹性的转变。另外，学校加强对教学改革的投入，积极组织面向21世纪教学内容与课程体系和教学方法改革的研究，大力开发新教材，加强多媒体教室等现代化教育技术设施建设，积极探索基础课实验教学和实验室管理改革，促进学校教学改革的全面深化。

然而，在以改革求生存、以改革促发展的改革过程中，办学经费不足一直困扰着我们，制约了学校的改革与发展。


二、学校长期规划及项目执行期（1999－2004年）学校发展规划

兰州大学2010年远景发展目标及规划 按照"做西部文章，创国内一流"的办学思路，完成对学科的重大调整，除少数以基础研究见长的学科继续保持国际或国内领先水平，大部分学科将围绕国家特别是西部经济建设和社会发展进行充实与改造，使之成为适应21世纪经济建设和社会发展需要的人才培养基地、学术研究基地和咨询服务基地，建立起比较完善的与21世纪社会发展相适应的教育教学体系、校内管理体系和后勤保障体系；使学校整体办学水平、办学效益、综合实力有较大幅度的提高，把学校建成规模适度、多学科协调发展的国内一流的综合大学。

在世界银行贷款"高等教育发展"项目执行期间，学校的发展规划主要有：

1.人才培养 到2004年,实现全日制在校学生11,800人规模。其中，本科生9,000人,研究生2,800人。通过教学改革,使教学质量上新台阶。

2.学科建设 保持理科优势,加强人文、经济、管理等学科的建设，注重发展与西部建设紧密结合的应用学科。组建10个学科群，提高学科的综合发展能力。

3.科学研究 发挥基础研究优势，争取在有机化学、生态学、自然地理学、材料科学等优势领域有所突破，取得一批优秀成果。认真组织力量投入经济建设主战场，结合自身特点和地方经济发展的需要，在生物制品、矿产资源、化学化工、有色金属与合金、新型功能与结构材料、资源环境、干旱农业等领域花大力气争取有所突破。发挥地处西北的地域优势，在西北民族、敦煌学、区域经济等领域加强研究，使我校人文和社会科学的研究更具特色，为西北地区的社会发展作出贡献。

4.教师队伍建设 采取积极有效措施，遏止因条件艰苦、待遇偏低而造成的人才流失。稳定教师队伍，并在2004年使专任教师达到1,240人。加大对现有教师的培训力度，提高专任教师中具有博士、硕士学位教师的比例，努力建设一支素质较高的符合国内一流大学水平的师资队伍。

5.教学基础设施建设 学校规划到2010年，建成7个大学公共基础课实验教学中心和一批校外教学实习基地。项目执行期间，利用世行贷款建成起物理和化学两个理科基础课实验教学中心并初步建成生物基础教学实验中心和语言语音教学中心；建成校园网、综合信息网和现代化的地区图书情报服务中心；建成若干个多功能教室；完成图书馆扩建工程。

6.校办产业 在学校科技产业刚刚起步的基础上，争取到2004年，开发并形成2-3个高新技术产品，使校办产业的年产值力争达到8,000万元以上，上缴学校基金800万元以上。


三、学校项目方案综述

1.项目目标

通过项目的实施，较大地改善我校本科特别是大学一、二年级基础课的实验教学条件；进一步提高基础课教学的师资水平和实验技术队伍的整体素质；促进教学内容与教学方法的改革，更新实验内容，提高综合性、设计性实验的比重，强化创新能力的培养；通过建立管理先进的公共基础课实验教学中心，示范并推动全校实验室管理的改革，提高本科教育的质量与效益。

2.项目建设内容

利用本项目贷款，建设以下四个方面：

①建设物理、化学、生物三个大学公共基础课实验教学中心。公共基础课的实验教学，不仅对理科学生打好知识基础产生影响，而且对学生科学思维的训练和动手能力的培养，具有十分重要的作用。原有的公共基础课实验大多为验证性实验，实验多而杂，不但内容陈旧、设备老化，而且管理上存在诸多弊病，影响了人才培养质量和教学改革的深化。通过构建实验中心，打破原来实验室与实验室之间相互分割的局面，实行人员和仪器设备的优化组合，加强规范化管理，充分提高仪器设备的使用率；更新、充实仪器设备，淘汰内容陈旧的实验，增添新的实验内容，促进实验教学内容的改革；组织一支教学水平高的基础课实验师资队伍；带动全校实验管理的改革。

加强语言语音教学设施建设。我校地处西北贫困落后地区，生源的外语底子薄，听说能力差，急需得到听力、会话方面的强化训练。但由于目前全校只有4个语音教室，168个座位，且有些设备还处于不能正常使用状态，远远不能满足万名学生教学活动的需要，严重影响了外语教学的正常开展。利用世行贷款项目，尽快改变我校外语教学条件落后的现状。

加强师资队伍、管理干部队伍和实验技术队伍的建设。三支队伍的建设主要通过培训活动来实现。在师资培训方面，一要通过学历教育、业务进修，使一批专任教师能接收新知识、新技能，了解学科前沿，进一步提高教学水平；二要通过培训，转变教学思想观念，增强教学改革意识，积极投身于教学内容、教学方法和开发新教材的活动。在管理干部培训方面，重点加强现代化管理业务知识和现代化管理技术的培训，提高管理干部的业务水平和工作效率，形成一支具有现代化管理基本素质的层次较高的管理队伍。在实验技术队伍培训方面，通过培训，形成一支业务精、会使用现代化教学技术的实验技术队伍。

加强图书资料建设。通过贷款项目，改变我校基础课教学中先进图书、教材严重匮乏的现状。与此同时，改革图书资料管理机制，提高服务质量和馆藏图书的使用率。

3.总成本概算

我校项目贷款金额为235万美元，学校将按1：0.5经费配套，拟配套资金117.5万美元，合计用于项目建设的总成本为352.5万美元，折合人民币2,925.75万元。

拟对世行贷款资金的使用作如下安排: 185万美元用于购置仪器设备,分别装备物理、化学、生物基础课实验中心和建设语言语音教学中心；7万美元用于购置图书资料；4.5万美元用于教育部统一组的培训活动；7.72万美元用于校内各类人员培训；30.78万美元留作不可预见费。

按照贷款优先用于装备受益面大、改革力度强的实验室的原则，185万美元中，72万美元用于建设物理实验教学中心，63万美元用于建设化学实验教学中心,30万美元用于生物基础课教学实验中心（重点为生物化学与分子生物学实验室）的建设,20万美元用于建设语言语音教学中心。

拟对配套资金作如下安排： 配套资金共计人民币975.25万元。其中，481.42万元用于购置仪器设备配套、实验室改造、运保和税费；9.75万元用于购买图书资料；186.1万元用于校内人员培训；37.51万元用于管理及教学改革；182.45万元用于协作活动；78.02万元用于不可预见费。

4．对学校三年来财务收支状况的简要说明

我校根据教育部1997年1月1日起实行的新的《高等学校财务制度》和1998年1月1日起施行的新的《高等学校会计制度》，已经完成了对1995-1997三年的财务收支情况的转换工作。为了便于世行专家对我校财务收支情况的了解，兹对近三年我校财务收支等情况作如下简要说明。

1995年我校经费总收入为84，980千元。其中，教育经费拨款37，238千元，占总收入的43.8％；教育事业收入（主要是收费收入）20，093千元，占总收入的23.6％。总支出为74，749千元。其中，设备购置费支出5，716千元，占总支出的7,6％。收支相抵，经费结余10，232千元，主要是专项资金结余以及未完项目的收支差额。

1996年，经费总收入为104，472千元，比上年增长22.9％。其中，教育经费拨款39，332千元，占总收入的37.6％；教育事业收入25，690千元，占总收入的24.6％。总支出为103，345千元，比上年增长38.3％。其中，设备购置费支出7，916千元，占总支出的7.7％。收支相抵，经费结余1，127千元。

1997年，经费总收入为116，440千元，比上年增长11.5％。其中，教育经费拨款51，730千元，占总收入的44.4％;教育事业收入26,050千元,占总收入的22.4％。总支出为121.980千元,比上年增长18％。其中，设备费支出9，567千元，占总支出的7.8％。收支相抵，赤字5.540千元,主要是以前年度结余经费在本年度发生支出所致。

1997年，我校本科学生的收费标准为：普通专业2，000元/年，热线专业2，500元/年。全年收取学费总额为10，536千元，占当年经费总收入的9％。项目执行期间，学费收费标准主要依据国家的政策而调整变化。根据目前的情况，可能会适当提高收费标准，并增加研究生收费项目，但调整的幅度不会过大，学费收入占经费中收入的比重也不会有大的提高。

根据国家有关政策，为了帮助部分贫困学生顺利完成学业，不让一个学生因经济困难而失学，学校对部分特困生的学费给予减免。减免对象为经济困难学生中的孤残学生、少数民族学生、优抚家庭子女以及老、少、边、穷地区的困难学生和家庭经济收入低于当地最低生活标准的学生。减免额度分为全免和减半两类。近几年，减免学费的学生人数约占在校学生的6-8％。

5．配套资金筹措办法

学校将采取多种渠道和办法，解决配套资金问题。首先，在项目建设期内，学校把常规设备费和实验设备维修费的一部分集中用作项目配套经费；其次，学校在年度事业经费的增幅中挤出一部分，用作项目配套经费；其三，进一步挖掘潜力，增加创收；其四，争取中央政府主管部门给予一定的补助。通过以上措施，保证每年有23.5万美元(折合人民币195.05万元)配套资金到位,5年合计配套117.5万美元(折合人民币975.25万元)。

枫叶之儒

四、项目执行期间学校改革活动规划

1.管理改革

推行并完善校、院、系三级管理体制，完成9个学院的组建工作。

兰州大学计划在22个系的基础上，组建9个学院。目前已经成立了经济管理学院和化学化工学院。在总结两个学院建院经验的基础上，积极稳妥、分期分批地完成其它7个学院的建院工作。建立学院制，不仅是学科建设的需要，而且有利于不同专业知识的相互渗透与融合，也是学校加强管理，提高办学效益的重要举措。在学院建立过程中，把一系一套的管理机构，优化组合成一个学院一套管理机构，被裁减的非教学人员将转岗分流。学院建立后，基础课统一设班开课，同时，探索以学科带头人为核心，以教学任务、科研项目为凝结点的基层教学、科研、行政管理三位一体的管理模式。

后勤改革 本着精简、高效，以服务为中心，加强宏观管理，搞活基层的原则，根据总务处下属各单位的职能、行业和专业特点，建立起"小机关、多实体、大服务"的总务管理体制。新的管理体制建立后，其运行机制将进行转换，各实体实行事业单位企业化管理，逐步建立自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的机制，参与社会竞争。通过后勤系统的改革，将会极大地提高我校整体管理效益。

适度发展，优化结构，强化编制和岗位意识 在成立学院、合并职能相近的机关处室、取消不必要机构等一系列精减机构措施的基础上，对全校各类人员的编制重新核定，并依据教学、科研的需要合理设岗，逐步调整事业编制内各类人员的比例，提高专任教师的比重，实现专任教师占教职工总人数50%的结构目标。与此同时，进一步完善校内分配制度，充分利用有限的资源，促进各支队伍的建设。

完善管理信息系统 学校已经完成了校园网的布线等基础设施建设。在此基础上，要加紧机关各部门、各院系、单位的软件建设。学校将对各类人员分期分批实施微机技术以及信息制作、使用校园网的培训，尽早建成MIS系统，使之在教学、科研、管理等方面发挥巨大作用并产生重大效益。

逐步建立开放式的教师管理体系 兰州大学由于地处西北贫困地区，条件艰苦，待遇偏低，因而导致教师严重流失。项目执行期间，学校将主动适应社会主义市场经济体制，变传统的教师静态管理为适应社会发展变化的动态管理，推动教师资源共享和开发利用，使流动编制的教师数占教师总数的比例达到25%。通过综合改革，逐步形成有相对稳定的骨干层和出入有序的流动层的教师队伍管理模式，并积极创造优良的教学、生活、学术环境，改善待遇，吸引并稳定一批优秀专家、学者在兰州大学工作，提高教师队伍的整体素质和适应能力，提高用人效益。

实验室管理改革 继续探索并推动实验室管理改革。首先要解决业已建成的3个多功能教室和由各系自己建立的相互割据的一批计算机室，实现全校统筹管理，提高使用率。其次，把过去由教研室管理的各实验室，转化为由系来管理，对实验教学内容相同或相近的跨系建置的实验室进行调整、合并，以建立实验中心为纽带，逐步实行校、院、系三级管理体制。

2.课程、教材及教学软件开发

在课程建设和开发方面，学校已经界定了200门主干课，作为重点建设课程。同时，为了加强文化素质教育，近两年也新开出了250门选修课。项目执行期，正值课程体系、教学内容的重要改革时期，为了使我校更好地适应社会主义市场经济体制的要求，最大程度地满足社会对人才的要求和学生的要求，提高我校毕业生的就业竞争实力和就职的有效性，学校拟在过去毕业生跟踪调查工作的基础上，着手完善校内外信息反馈与教学改革的机制。主要思路有两条：一是由出口决定入口，根据毕业生就业这个出口所反馈的信息，编制招生计划，使招生计划在专业、数量、地区等方面做到有的放矢；二是由劳动力市场需求来决定教学改革的内容，通过进一步完善毕业生跟踪调查工作，并开通与用人单位直接沟通的信息渠道，以市场为导向，及时并有序地调节教学计划和教学大纲。通过建立校内外信息反馈与教学改革机制，使学校在市场的引导下主动进行教学改革。在项目执行期间，我们除了要根据教育部新颁布的专业目录进行教学计划和教学大纲的修订工作外，还要重新确定重点建设的主干课，并制定出具体的建设方案；拟推出30门左右人文方面的选修课，以拓宽学生的知识面，加强文化和思想道德的修养；根据社会需要和用人单位的意见，我们将对全校各专业，尤其是理、工类专业，开设专业外语，还要面向全校开设环境学、数学建模等课程，完善全校各专业计算机课程体系。

在教材建设与开发方面，学校设立了教材建设基金，每年投入经费约12万元；成立了教材建设委员会；"九五"教材建设规划正在运行之中，规划的53部教材已有32部教材正式出版。项目执行期间，完成我校教材建设委员会的换届工作，使委员会在教材建设、开发方面更好地起到指导、咨询、把关等作用；"九五"期间我校对每部教材的投入力度在2，000元到12，000元不等，对重点教材实行过程管理，一般教材实行目标管理。今后教材建设基金的投入要加大，力争达到每年15万元，并且利用优秀教材带来的利润补充基金，建立教材基金的良性运行机制；根据教育部新公布的专业目录，结合学校教学改革，于2000年，完成"十五"教材建设规划的制订工作，开发教材不少于50套；积极组织广大教师参与教育部世行贷款项目中面向21世纪教材建设项目的竞争，争取承担5个教材建设项目。同时，认真贯彻中央精神，使优秀教材进课堂。

在教学软件开发方面，我校起步较晚，成果很少，目前正在实施对中青年骨干教师开发软件的培训工作，力争在项目执行期间，能产生一批具有教学推广价值的成果。

3.教学方法及校内考试方法的改革

在教学方法上，主要以围绕培养学生自学能力、独立思考与创新能力，进行以下方面的改革活动。一是实行传统教学方法与现代化教学方法相结合，广泛推行计算机辅助教学和多媒体教学，提高教学活动的生动性和趣味性。二是改变以书本为中心、以课堂为中心的传统方法，做到教学活动的多样性。三是提倡启发式教学方法，改变"满堂灌"，提高教学活动的实效性。四是实行教学与科研相结合，把学生领进科研领域，丰富教学内容。

在校内考试方法上，主要进行两方面的改革。一方面要继续探索考教分离的考试方法，使考试真正成为检测和促进教与学两方面的有效手段。另一方面，实行闭卷、闭卷与开卷相结合、开卷多种考试方式，既要考核教学大纲规定的内容，也要考核教师指定的必读书目的内容。

4.完善教学质量保证体系的措施

兰州大学经过多年的探索，已经建立起一套教学质量保证体系，概括起来即：两个"评估"、两个"奖"、六项"制度"。具体为主干课评估和公共课评估；两年一次的教学新秀奖、优秀教学成果奖的评选活动；每学期初、中、末三个阶段的教学检查制度，教学顾问听课制度，学生教学信息反馈制度，教师教学日志制度，教学进度控制制度和领导听课制度。在项目执行期间,要在已有的教学质量保证体系基础上，进一步研究科学的评估方法,完善教学规范及教学事故处理办法,进一步探索新形势下新的促进教学质量的管理措施，提高对本科教学质量的监控力度。

5．与国内外大学共享改革信息

与国内、外高等学校进行教学、科研的交流与合作，不仅是我们获得国内、国际改革信息的重要途径，而且也是兰州大学跻身国内著名大学，走向世界高等教育舞台的重要方式。在国内，我们主要与教育部直属高校、甘肃省本地高校以及西北地区如西北大学、新疆大学、青海大学等地方院校进行多种形式的交流。在国外，近年来与美、英、德、日、俄、加拿大、香港等国家和地区十几所大学进行比较密切的合作。与国内、外大学进行交流与合作，我们获益匪浅。在项目执行期间，我们要进一步扩大对外的交流，一方面要吸收对我们改革有益的信息，另一方面也要把世行贷款高等教育发展项目所取得的成果，通过各种渠道如国内国际会议、人员互访、课题合作、培训与培养研究生等，尤其是通过Inter-net、C-net信息高速公路传递出去，与国内、外大学共享改革信息，为促进人类文明作出贡献。

五、实验教学改革计划

1.教学改革与实验中心建设之间的关系及实验教学改革总体设计思路

实验教学是教学的重要组成部分，特别在培养学生动手能力和创造精神方面具有十分重要的作用。兰州大学本科生教育已经实行了基础性人才与应用性人才分流培养。每年约有１０％的学生进入物理、化学、生物、地理国家基础性人才培养基地。学校对９０％的学生实施应用性人才培养。在本科学习阶段，对于应用性人才培养尤其要注重动手能力，实践能力。我校确立的应用性人才培养模式是：打好基础，加强实践，注重技能，按需分流。

为了完善应用性人才培养模式，培养更多质量更高的应用性人才，学校计划到２００１年，建成物理、化学、生物、电子、材料、地学、工程以及文科方面等７大公共基础课实验教学中心，同时建立生物、地质、大气等一大批校外专业教学实习基地。为培养国内一流人才创造优良的教学条件，本次世行贷款项目所要建设的物理、化学、生物、语言语音四个中心，就是根据量大面广和教学急需程度而确定的，是学校教学改革长期规划的一部分。

近几年来，虽然我校在教学改革方面迈出了重要的步伐，但由于投入跟不上，在教学改革尤其在实验教学改革方面，存在条件差，教学内容陈旧、方法与手段落后等问题，不能适应课程体系、教学内容的更新以及科技讯猛发展的需要。我们的设想是，建立适应高等教育发展趋势、符合人的认知与成才规律的新实验教学体系。新的实验教学体系，一要体现在实验教学内容与方法、手段新，二要体现在实验管理体制新。

我们的实验教学改革思路是：从大学一年级到四年级，实验的个数应逐年递减，而实验内容和每个实验所需时间应有所增加，实验的综合性越来越高；随着年级的升高，学生自己设计的实验内容应越来越多，而教师的指导应越来越少。教师交给学生一个完整的实验任务，由学生自己设计并独立完成。在实验内容上，要删除一部分内容陈旧、手段落后的验证性实验，提高综合型和设计型实验的比重，对于反映新技术和学科新进展的内容要及时补充进去。在管理上，要打破实验室条块分割的局面，进行实验结构和仪器设备的有效重组，建立开放性实验室，提高实验室的利用率。

2.各在建实验中心建设方案

　　①物理实验教学中心建设方案

　　建设目标

拟用世行贷款72万美元及学校配套经费，建设兰州大学物理实验教学中心。籍此推进教学改革和实验教学改革，改革实验教学体系，改造和完善基础实验的条件和内容，提高师资水平，提高教学质量和效益，使各类学生通过不同层次的实验教学实践，掌握基本实验方法和操作技能，加深对物理基本概念和物理新效应的理解，培养学生设计动手能力、创新意识和科学素质，达到具有初步进行综合科学实验的能力。



　　实验项目的调整原则及设置方案

大学物理实验中心面对全校所有理（工）科和部分文科院、系的学生开展教学，分基础物理实验和近代物理实验两个教学层次。

基础物理实验 主要面对全校所有理科系和物理系的学生，是物理学实验教学的基础部分。目前，基础物理实验的相当一部分内容陈旧，手段落后；个别实验仪器严重老化或带病运转，导致实验误差率高。另外，目前基础物理实验内容涵盖面稍有欠缺，只有力、热、光、电内容，缺少原子物理内容。因此，基础物理基础部分要坚决淘汰陈旧落伍的实验内容和在科研、生产中已不再使用的实验手段，增加现代实验内容和使用新实验教学仪器等。拟面向部分文科系学生开设部分最基本的基础物理实验。对非物理类理科系学生，增加相对论、量子物理等现代物理内容，应不少于全部基础物理实验内容的1/4。

近代物理实验 主要面对物理系和相关学科（核物理、材料物理等）院系的学生。是继基础物理实验之后，进一步培养和提高学生综合实验技能的实验教学。近代物理实验内容多为力、电、光、传感器以及计算机等多种实验手段组合的综合型实验，实验内容复杂，程序繁多，涉及物理、电子线路等多方面的内容，能使学生得到诸多方面的训练和提高。随着时代的发展和科学的进步，原有近代物理实验中的一部分内容，需调整到基础物理实验中去（例，密立根油滴实验，电子逸出功实验等）。同时，近物实验也急需增加一些能表现并揭示物理学新效应的实验内容。如：电子隧道显微技术，光纤信息传输，材料表面界面效应等。凝聚态物理是我校物理系的重要方向之一，拟增加薄膜制备和测试方面实验内容。

仪器设备选择原则

根据量大面广和具有一定的先进性原则，对拟购仪器设备进行合理选择。基本的基础物理实验的台、套数要达到实验学生一人一套，所以这部分实验仪器每个实验题目拟购8-10套。近代物理的主要实验要达到实验学生一人一套或两人一套，所以这部分仪器每个实验题目拟购2-3套。综合性、设计性实验所用仪器一般价格较为昂贵，根据实际需要按每个实验题目1-2套来选择。演示性、开放性实验初建按每个实验题目1套来选择。所选仪器设备全部用于基础实验教学，并接近国外同类大学90年代水平，以保证10年后，大部分实验内容和实验仪器仍处于较为先进的水平。

实验教学方法的改革

传统的实验教学方法和综合性、设计性实验相结合 普通物理实验和近代物理实验，除了继续采取行之有效的传统的实验教学方法以外（对某些传统的实验教学手段也要改造，例如，增加计算机采集数据和处理数据，采用多媒体教学手段等。），都要增加适量的综合性设计实验内容。拟在两个实验室各开出15个综合性、设计性实验，并逐年增加，使学生在掌握了基本实验原理和实验技能后，在老师的具体指导下，自己设计实验，自己组合仪器，自己动手完成实验。

演示型、开放型实验 大学物理实验中心拟开设开放型实验室，并逐步发展为全天14小时开放，适应不同层次学生的学习需要，给学生提供内容丰富的各类仪器设备以及组合实验工具，为学生个性发展和创造精神的培养创造必要的物质条件。演示型实验针对物理课程中的重点、难点、新思想、新效应以及物理在新技术中的应用，通过生动、直观、引人入胜的演示，帮助学生深化对物理基本概念、基本原理的理解，拓宽学生视野，活跃学生的思想。

多媒体教学方法 在基础实验和演示实验中，尽可能多地采用多媒体现代教学手段，通过计算机、多媒体光学投影仪等先进教学设备和三维动画演示手段等，缩短实验预习时间，减轻老师指导实验的劳动强度，提高实验教学的质量和效益。

实验室管理改革

实验中心实行校、系两级管理。实验中心设管理人员2名（含主任1名），实验教师16名，实验员12名。由实验中心主任具体负责实验中心的人员调配，课程设置和日常管理。实验中心设分支实验室：

* 力、热学实验室

* 电磁学实验室

* 光学实验室

* 原子物理与近代物理（I）实验室

* 近代物理（II）实验室

* 演示实验室

* 开放性实验室

实验中心各实验室根据工作量大小每天开放8-14小时不等，每周开放5-7天，逐步达到年接受学生实验人时数不少于16.5万，年接受学生实验人数不少于2500人。各实验室对于放射源的使用，用电、用水等安全措施和环保要求都要有严格的规章制度，并力争进入国家级大学物理实验中心先进行列。

化学实验教学中心建设方案

建设目标

在现有教学仪器设备的基础上，建设一个上水平、有规模、结构合理、受益面大、集中管理的教学实验中心，使其达到九十年代世界先进水平。

实验项目的调整及设备方案

化学实验不再依附于理论课，单独设课。打破原来按无机、分析、有机、高分子、物化分别组织教学的实验课程体系。避免内容重复，精减验证性实验，适当增加反映学科前沿水平的综合性、设计性实验内容。综合性实验占课时比例达40%，设计性实验占课时比例达15%。各基础实验室统一由实验中心管理。按体系重组、增新减旧、融会贯通、综合提高、资源共享的改革思路，中心设四个实验室：基础化学实验Ⅰ实验室、基础化学实验Ⅱ实验室、综合化学实验室和计算机辅助教学实验室。将无机化学实验与分析化学实验合并，使实验课内容精炼，结构合理，避免因部分内容重复、系统性不强而导致课时增加，效益低下；将部分高分子化学、天然有机化学实验内容并入基础有机化学实验中，以拓宽学生有机化学的知识面。

根据人才培养的总体目标要求，按照"基础实验----综合实验--设计实验"来组织实验课教学,由综合化学实验取代各专业实验。在综合实验中充实新内容，增强趣味性。编写一套有利于提高学生素质，培养学生创新意识和动手能力的综合化学实验教材。建立开放实验室，主要开设一些必要的验证性实验、设计性实验，以培养学生独立工作的能力。

基础化学实验Ⅰ实验室 内容主要是：无机、有机化合物的表征与合成和经典的化学分析技术训练，例如阿斯匹林的合成、无机化合物的磁性分析等。这里着重加强化学实验基本操作的训练，如天平使用、物质提纯、沉淀、滴定、蒸馏等。在此基础上开设一些小型单元实验、选做实验，为综合实验准备条件。

基础化学实验Ⅱ实验室 开设需２人以上使用一套仪器的大循环实验课。内容主要是：无机、有机化合物的近代仪器分析法和波谱鉴定、化学基础理论的实验数据取得和分析，基础化学工程，高分子基础（如微量氨基酸的分析、蔗糖水解速率常数的测定等）。

综合化学实验室 主要内容是原来各类实验中比较复杂和较大的实验，如化合物合成和表征，复杂样品测试。将无机合成、有机合成，高分子合成的实验和仪器与分析、物化实验结合起来（有些是科研成果），把原来分离开来的各类实验部分贯穿起来。

仪器设备选择

化学实验教学中心的建设将重点放在基础化学实验Ⅰ实验室、基础化学实验Ⅱ实验室。更新大批严重老化陈旧的仪器设备，加强化学工程基础实验，使理科学生向工科靠拢，向实用型发展。

仪器设备的选择，优先考虑量大面广、使用频率高，并注意配套成龙所购仪器设备具有一定的先进性。

实验教学方法的改革

除化学实验基础操作和必要的经典实验之外，增加综合性、设计性实验的比例，减少固定实验步骤照方抓药式的被动学习的实验内容。在每类实验中增加选修实验个数，学生可根据自己的兴趣做自己喜欢的实验。结合本校科研工作从中筛选一些合适的实验题目，由学生在教师的指导下，从查原始文献开始，到处理试剂、合成、分离、精制、鉴定，了解实际科研工作的全过程，提高独立工作能力。

实验室管理

大学化学实验教学中心由学校和化学化工学院两级管理，与系平级。实验中心设正、副主任各一名，配备秘书一名。各实验室设主任、副主任各一名，实验课主讲一名，实验技术人员2名。各实验室又依实验课设分支实验室。大型仪器集中管理、使用。实验室由每周五天每天8小时开放，增至每周7天每天14小时开放，每年接受学生实验人时数不少于400,000人时。所有实验室及仪器设备均由实验中心统一调配、管理，不搞条块分割。在满足本科一、二年级基础实验教学的同时，也向高年级及研究生开放，以提高仪器设备的使用频率。配备统一的仪器维护人员以保证仪器设备的正常运转。

实验室按教育部颁布的实验室安全环保要求进行改造和管理。

　③生物基础教学实验中心建设方案

建设目标

在现有教学仪器设备的基础上，建设一个设备接近90年代世界先进水平、集中管理、高效率的本科教学实验中心。

实验项目的调整原则及设置方案

将实验课与课堂讲授分开，不再按生物学的分枝学科划分若干门实验课程，统一组织生物学基础实验，避免内容重复。精减一些观察验证性的实验内容，适当增加一些能够反映学科前沿水平和开放性、设计性的实验内容。综合性实验所占课时比例达到50％以上，开放性设计性实验的课时比例达到20％。

在动物学和植物学部分，压缩形态观察的实验内容，减少实验过程中的手工绘图，利用显微图像显示仪，改善显微形态实验的效果。加强野外实习的装备改革实习内容，改变以往以标本采集为主的实习方式，加强先进的动植物资源的调查和动植物生活习性研究方法的教学和实践。

在微生物学实验方面，减少形态观察实验，加强微生物的生理系列化分析、菌株的选育、微生物的转导、转化、杂交等实验。

在细胞学生物制片实验部分，减少普通石蜡制片实验，加强动植物细胞、组织培养和细胞融合、转化的实验内容。

生物化学和分子生物学实验要紧跟生命科学的发展进程，提高分析测试的精度和灵敏度，让学生掌握常用的先进的生物大分子的提取、纯化、分离和功能研究的方法。与动物学、植物学、微生物学、细胞学、遗传学、动物及人体生理学、植物生理学等实验内容相结合，将生物化学和分子生物学技术渗透到以上学科的实验内容去。主要加强聚合酶链反应、DNA测序、DNA重组和转化、核酸杂交、蛋白质分离纯化、多肽合成等实验内容。

仪器设备的选择原则

生命科学近年来飞速发展，尤其是分子生物学的理论和技术日益深入地渗透到了各个分枝学科之中。目前我校分子生物学与生物化学基础教学设备严重缺乏或陈旧，教学内容落后、欠缺，因此，本次实验中心的建设将以生物化学与分子生物学实验部分为重点。

所选仪器设备全部用本科生基础实验教学，优先考虑使用面广、使用率高的设备，并注意仪器设备之间的配套，减少瓶颈现象。

实验教学方法的改革

在实验课教学当中，减少学生只按固定的实验步骤、用教师准备好的实验材料进行操作的实验内容的比例，适当增加一些设计性和开放性的实验，由教师确定一些综合性较强的实验项目，每个（组）学生根据自己的兴趣从中选择一到二项，自己查阅资料、确定实验步骤，经教师认可后自己准备实验材料并进行实验，最后完成实验报告。

在一些基础实验中，应用先进的仪器和实验手段，改善实验效果，并让学生学习先进的实验方法和先进设备的操作。

实验室管理改革

实验中心由学校和学院两级管理，与系平级。设实验中心主任，配备5名实验技术人员。整个生物基础实验中心的实验室做到集中。分设以下分支实验室：

●生物形态学实验室

●微生物培养实验室

●动植物细胞培养转化实验室

●动物生理学实验室

●植物生理实验室

●生物大分子分析测试实验室（生物化学实验室）

●分子生物学实验室

实验中心每天开放12小时，每周开放7天，年接受学生实验人时数不少于100,000人时。所有仪器设备由中心统一调配和管理，不搞条块分割，在满足一二年级实验教学的基础上也向高年级学生及研究生开放，提高仪器设备的使用率。每个实验室由专人负责，按教育部颁布的实验室安全环保要求进行布置和管理。

语言语音教学中心

建设目标

按照大学外语教学内容和课程体系改革的要求，建设一个具有先进而实用的语言教学综合体，为全校一、二年级外语教学服务。中心建立后，按照以学生为中心的先进教学模式组织课堂教学；对学生开放，使学生广泛接触各种视听资料；配合教学中多层次和不断变化的需要，制作听、说音响资料。

建设内容

本中心将建设五套多媒体语言实验室，一个教学音响资料制作室。

我校在外语教学方面，一直在不断地探索适应西北地区的新教学模式，已经并正在进行着听说领先的实验，课堂教学以学生为中心的实验和课内外相结合的教学实验。通过实验和推广，我校外语教学将改变传统的教学模式，提高学生利用现代化教学手段获取信息的能力和用外语进行交际的能力，尤其是听、说的能力。本中心的建成将极大地满足教改的需要，加快教改的速度，和提高教改的覆盖面。

语言语音中心效益

中心建成后，我校一、二年级四千多本科生在多媒体语言实验室学习的时间，将从零增加到平均每人每周2．5学时，课外开放时间从零增加到 平均每人每周1学时以上。

语言语音中心的管理

中心实行两级管理。配备专职管理人员和设备维修人员，实行开放。采用被其他院校证明行之有效的一系列管理制度，如课堂教学固定排座制度、建立常年维修基金制度，以保证设备的完好率。整个管理机制要充分体现资源共享和高效率原则。

枫叶之儒

六、图书资料购置方案及加强图书馆管理措施

1．购置方案

图书资料的购置，以有利于教学内容改革，有利于拓宽学生知识面，有利于促进本科基础课教学质量的提高为原则，积极吸收知识新和具有先进教育教学思想的国内外图书或教材，改变我校馆藏图书旧书多、新书缺的不合理结构，为学校培养21世纪人才提供文献保障。

学校拟利用世行贷款中的7万美元（折合人民币58.1万元）,配套资金近9.75万元人民币，以及学校每年正常投入，通过广泛搜集图书信息并经业务教师精选,到2004年，购置先进的理、化、生、地、电子、计算机、外语等重点用于大学一、二年级学生的图书或音像教材，共计48，000册。利用世行贷款及其配套资金所购置图书，拟在2000年与2003年执行，各占50％。

在订购方式上，尽量做到有利于高效率和争取较大的优惠价格，以促使购置图书资料的资金发挥最大效益，主要采用招标或通过教育部贷款办统一委托图书业务公司办理。

2．管理措施

①利用我校综合楼1999年落成启用和正在进行的图书馆扩建工程，调整图书馆内的用房，增加阅览室，使目前不足600个阅览座位扩充到2,000座以上。并以此为契机，探索校内图书资料管理的改革。改变学校图书馆与各系资料室各自为政的局面，实现资料集中，按学科开设阅览室，精减人员，节约空间，避免重复订购，提高图书资料的利用率。

②加强图书馆的现代化建设，增加计算机检索终端，全部实行图书资料借阅的计算机管理。与此同时，加强图书馆管理人员的业务培训，实行持证上岗，提高服务质量和办事效率。

完善图书馆各项管理制度，延长开放时间。争取做到每周天天开放，平时每天开放时间不少于11小时。

利用多种方式对全校师生员工进行文献查阅、数据库检索等方法培训，提高图书馆的上座率，加快图书资料的使用频率。


七、人员培训规划

1.目前本校人员培训的状况和存在的问题

根据1997年统计，近十年来，我校已有101名教师和管理干部在职取得了硕士或博士学位；累计有300多名教师参加了学校组织的岗前培训和一些专业课的进修学习；约有600多名教师参加了英语培训班。另外，还有一部分教师得到学校资助，赴国外访问进修。存在的问题是，校内人员培训的经费远远不够，各类人员培训需求得不到满足。

2.项目中拟进行的人员培训计划

人员培训分两部分，一部分由教育部统一组织培训，另一部分由学校组织培训。培训工作按人员的不同类型，分期分批进行。学校组织的培训，拟聘请校内、外专家指导。

行政管理人员培训

拟在校内举办"现代管理理论与管理技术"培训班，共培训100人，分两期，每期50人，每期7天，分别于1999年和2000年实施。

②专任教师培训

拟在校内举办"现代教学技术与教学方法改革"培训班，共培训240人，为期14天，于1999、2000、2001年分别实施。计划一年4期，每期20人。

● 拟资助60名基础课教师在本校或在兰科研、教学单位攻读在职硕士或博士学位研究生，自1999年起至2003年，每年12人。

● 拟从1999年起至2003年，每年派出2名基础课教师，到国内兄弟院校进修业务，进修期为半年，共培训10人。

● 拟从1999年起至2003年，每年派出2名基础课教师在国内兄弟院校进行脱产学历培训，培训期为3年，共培训10人。

实验技术人员培训

拟在校内举办3期"标准化实验室管理"培训班，共培训100人，为期7天。1999年第一期，30人；2000年第二期，30人；2001年第三期，40人。

图书管理人员培训

拟于2000年在校内举办一期"现代图书业务管理知识与技术"培训班，共培训图书资料人员50名，为期7天，2000年下半年实施。

3.培训成本概算

●学校计划培训四类人员共计570名。其中，短期培训490人，单位成本为 0.7千元/人周；长期进修10人，单位成本为1.18千元/人月； 在职学历培训60人，单位成本为 9千元/人年；脱产学历培训10人，单位成本为 10千元/人年。合计所需培训经费2,501.8千元。

●学校拟用世行贷款的122.2千美元（1,014.3千元人民币）进行人员培训，占总贷款的5.2％。其中45千美元用于教育部统一培训活动，77.2千美元（640.8千元人民币）用于校内组织的培训活动。

●学校拟用项目配套经费中的1,861千元人民币，用于校内人员培训，占总配套经费的6.4％。

●学校总培训费为2, 875.3千元人民币，占项目总成本的9.8％。其中，用于校内组织的培训经费为2,501.8千元人民币，占项目总成本的8.5％。


八、协作学校活动计划

中国的大西北幅圆辽阔（国土面积约320万平方公里），民族众多，人口稀疏，经济、文化十分落后。西北地区主要包括陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆五省（区）。除陕西省高等教育比较发达外（全省有44所高校，不乏国内名校），其他四省（区）则比较落后，甘肃、青海、宁夏、新疆四省（区）共有高校48所，与陕西省大致相当。在整个西北地区，兰州大学是唯一教育部直属的全国重点文理综合性大学。在人类文明进入信息社会和知识经济时代，在国家实施科教兴国战略的历史时期，兰州大学对于振兴西北地区特别是甘肃、青海、宁夏、新疆四省区的高等教育事业，具有责无旁贷的社会责任。自从五十年代兰州大学被国家列为教育部直属的重点大学以来，兰州大学为西北高等教育事业输送了大批合格人才，本科教学质量斐声全国，尤其在西北地区，享誉极高。多年来，由于兰州大学在教学和科研方面所取得的令人瞩目的成绩，因而在西北地区高等学校中自然地形成了权威。这对我们开展世行贷款"高等教育发展"项目的"手拉手"协作活动，造就了极为有利的条件。

1.协作活动目标

由于兰州大学处在甘肃贫困落后省份，本身的困难很多，因此，我们不求在具体的财力上给予兄弟院校多少帮助，只希望通过协作活动，在宏观上对兄弟院校的发展起到带动作用。我们的目标是：通过对西北地区主要为甘肃、青海、宁夏、新疆四省（区）高等学校的管理干部、专任教师、实验技术人员以及图书管理人员的多种形式的培训活动，使本项目成果产生辐射作用，从而促进该本地区高等学校的发展与提高。

2.协作活动领导机构

为了确保协作活动的顺利开展并达到预定的效果，经与兄弟院校广泛协商，拟成立由兰州大学、兰州铁道学院、青海师范大学、宁夏大学、新疆大学五所高校（具体人员由上述各校推荐）组成协作活动领导机构，共同负责兰州大学与四省区高等学校本项目协作活动的安排与组织工作。具体分工如下：



单 位 名 称

角 色

分 工

兰州大学

组长单位

负责协作活动的总体规划，领导协作活动的组织工作，并进行全面协调。

兰州铁道学院

副组长单位

协助组长单位开展工作。

青海师范大学

成员单位

负责青海省参加协作活动学校的联络与组织工作。

宁夏大学

成员单位

负责宁夏自治区参加协作活动学校的联络与组织工作。

新疆大学

成员单位

负责新疆自治区参加协作活动学校的联络与组织工作。



3．具体活动计划

①在兰州大学举办甘肃、青海、宁夏、新疆四省区高等学校教务处处长培训班。主要内容为：现代教育思想与现代化教学管理。接受培训30人，为期7天，2000年实施。

②分别于2001、2002、2003年，在兰州大学举办3期物理、化学、生物基础课教师培训班，每期接受培训40人，为期28天。

③于2003年，在兰州大学开展高校图书馆现代化管理示范与培训活动，接受培训40人，为期7天。

④于2004年，在兰州大学开展标准化实验室示范与培训活动，接受培训40人，为期7天。

⑤分别于2001、2002、2003、2004年，接受兄弟院校的专任教师、实验技术人员、图书管理人员、管理干部，共计44人，来兰州大学进行相应的为期半年的访问进修或挂职培训。

4.活动成本概算

协作活动分短期培训与长期培训两种形式。

短期培训共培训230人。其中，管理干部30人，专任教师120人，实验技术人员40人，图书资料管理人员40人。培训成本1,750元/人周，合计590人周，培训成本为103.25万元（人民币）。

长期培训共培训44人。其中，管理干部5人，专任教师18人，实验技术人员6人，图书资料管理人员15人。培训单位成本3,000元/人月，合计264人月，培训成本为79.2万元（人民币）。

以上短期培训与长期培训总成本为182.45万元（人民币）。

另外，兰州大学将通过计算机网络，使协作学校共享兰州大学教学资源与教学改革成果，并根据兄弟学校要求，随时派出专家进行技术援助。

枫叶之儒

九、项目预期效益

通过项目实施，到2004年，将初步建成三个基础课教学实验中心、一个语言语音教学中心，较大程度地改善我校大学基础课的教学条件，使全校48个专业的一、二年级及部分三年级约6,300名甚至更多的学生受益。累计更新和开发新教材80套，累计重点建设课程62门，图书使用率达到40%。使学生数与教职工数之比由1997年的4.6:1上升到7.5:1，学生与专任教师比由1997年的10.1:1上升到13:1。使教师队伍整体水平进一步提高，专职教师获得硕士学位人数比例由1997年不到40%达到55%,获得博士学位人数比例由6.4%达到15%。同时，对整个西北地区高校的发展起到示范和带动作用。


十、承担外汇风险及偿还贷款办法

外汇风险将由学校和教育部共同承担。贷款本息的偿还，主要有国家拔款、校办产业收入、向社会募集赞助以及争取地方政府投入和向中央政府申请财政补助等途径筹措资金。其中，国家拨款和中央财政补助占85％。从2005年始，逐年偿还，2019年还清。学校将在偿还期之前，预先做好还贷具体方案，落实相应措施，保证还款资金到位。


十一、项目执行与管理

1. 学校贷款项目领导小组成员名单及分工

构成

姓名

职务

分工

主任

李发伸

校长

全面负责世行贷款及项目建设工作

副主任

杨峻

副校长

具体负责项目建设的组织领导与协调


成员

顾亿天

教务处副处长

负责项目规划、实施、实验教学内容改革


徐生诚

财务处处长

负责财务监督与财务管理


王 骝

设备处处长

负责设备购置、实验室建设与实验方法改革



张正国

外事处处长

负责外事活动及其它工作


2.加强项目管理的具体措施

为了保证项目的顺利实施，使贷款资金及配套资金发挥最大效益，学校成立了贷款办公室（见表一）、项目工作小组（见表二）和校内项目专家组（见表三）。具体项目工作小组吸收熟知仪器设备，又懂得市场行情的教师参加。同时，学校决定，将按项目建设工作量大小，分别给具体项目工作小组按年度核定一定的教学工作量和科研工作量，以调动有关人员的积极性。另外，还将制定项目建设奖惩办法。


表一：兰州大学世行贷款高等教育发展项目办公室成员构成

角 色

人 员 姓 名

分 工

主 任

王 骝

全面负责项目执行工作

副主任

徐生诚 、顾亿天

协助主任开展工作

成 员

刘月兰、梁晓鹏、周保范、 王卫东、 魏 建

从事具体的组织、管理、数据采集与上报、翻译等事务性工作


表二：实验中心项目建设工作小组名单

实验中心名称

工作小组成员

负责人

大学物理实验教学中心

刘 肃、刘 征、陈发贵、贺德衍、陈子瑜

刘 肃

大学化学实验教学中心

王春明、张功成、杨新平、严世强、柳明珠

王春明（组长）、张功成（副组长）

生物基础教学实验中心

陈 强、李红玉、杨顶建

陈 强

语言语音教学中心

高海龙、王虹良

高海龙


表三：校内项目专家组名单

组长

成 员

唐 宁

杨孔庆、王 锐、薛德胜、吴集贵


除上述而外，在项目管理上学校还将采取以下具体措施：

①按照世界银行贷款管理办法，实行专款专用，跟踪管理。

②购买仪器设备采用招标方式及财务审计制度，确保资金发挥最大效益。

③对各具体项目实行阶段性验收，保证项目目标顺利实现。


兰 州 大 学

＊＊＊＊年＊月＊日

枫叶之儒

[M04] [M04]

枫叶之儒

给楼主一个模板吧，往里面填东西就行了 [M05]

枫叶之儒

第1章 项目总论... ７

§1.1 项目背景... ７
§1.1.1 项目名称... ７
§1.1.2 项目承办单位... ７
§1.1.3 项目主管部门... ７
§1.1.4 项目拟建地区、地点... ７
§1.1.5 承担可行性研究工作的单位和法人代表... ８
§1.1.6 研究工作依据... ８
§1.1.7 研究工作概况... ８

§1.2 可行性研究结论... ８
§1.2.1 市场预测和项目规模... ９
§1.2.2 原材料、燃料和动力供应... ９
§1.2.3 厂址... ９
§1.2.4 项目工程技术方案... ９
§1.2.5 环境保护... ９
§1.2.6 工厂组织及劳动定员... ９
§1.2.7 项目建设进度... １０
§1.2.8 投资估算和资金筹措... １０
§1.2.9 项目财务和经济评论... １０
§1.2.10 项目综合评价结论... １０

§1.3 主要技术经济指标表... １０

§1.4 存在问题及建议... １０

第2章 项目背景和发展概况... １１

§2.1 项目提出的背景... １１
§2.1.1 国家或行业发展规划... １１
§2.1.2 项目发起人和发起缘由... １１

§2.2 项目发展概况... １１
§2.2.1 已进行的调查研究项目及其成果... １１
§2.2.2 试验试制工作情况... １２
§2.2.3 厂址初勘和初步测量工作情况... １２
§2.2.4 项目建议书的编制、提出及审批过程... １２

§2.3 投资的必要性... １２

第3章 市场分析与建设规模... １３

§3.1 市场调查... １３
§3.1.1 拟建项目产出物用途调查... １３
§3.1.2 产品现有生产能力调查... １３
§3.1.3 产品产量及销售量调查... １３
§3.1.4 替代产品调查... １４
§3.1.5 产品价格调查... １４
§3.1.6 国外市场调查... １４

§3.2 市场预测... １４
§3.2.1 国内市场需求预测... １４
§3.2.2 产品出口或进口替代分析... １５
§3.2.3 价格预测... １５

§3.3 市场推销战略... １５
§3.3.1 推销方式... １５
§3.3.2 推销措施... １６
§3.3.3 促销价格制度... １６
§3.3.4 产品销售费用预测... １６

§3.4 产品方案和建设规模... １６
§3.4.1 产品方案... １６
§3.4.2 建设规模... １６

§3.5 产品销售收入预测... １７

第4章 建设条件与厂址选择... １８

§4.1 资源和原材料... １８
§4.1.1 资源评述... １８
§4.1.2 原材料及主要辅助材料供应... １８
§4.1.3 需要作生产试验的原料... １９

§4.2 建设地区的选择... １９
§4.2.1 自然条件... １９
§4.2.2 基础设施... ２０
§4.2.3 社会经济条件... ２０
§4.2.4 其它应考虑的因素... ２０

§4.3 厂址选择... ２１
§4.3.1 厂址多方案比较... ２１
§4.3.2 厂址推荐方案... ２２

第5章 工厂技术方案... ２３

§5.1 项目组成... ２３

§5.2 生产技术方案... ２３
§5.2.1 产品标准... ２３
§5.2.2 生产方法... ２３
§5.2.3 技术参数和工艺流程... ２４
§5.2.4 主要工艺设备选择... ２４
§5.2.5 主要原材料、燃料、动力消耗指标... ２４
§5.2.6 主要生产车间布置方案... ２５

§5.3 总平面布置和运输... ２５
§5.3.1 总平面布置原则... ２５
§5.3.2 厂内外运输方案... ２５
§5.3.3 仓储方案... ２５
§5.3.4 占地面积及分析... ２５
§5.4 土建工程... ２６

§5.4.1 主要建、构筑物的建筑特征与结构设计... ２６
§5.4.2 特殊基础工程的设计... ２６
§5.4.3 建筑材料... ２６
§5.4.4 土建工程造价估算... ２７

§5.5 其他工程... ２７
§5.5.1 给排水工程... ２７
§5.5.2 动力及公用工程... ２７
§5.5.3 地震设防... ２７
§5.5.4 生活福利设施... ２７

第6章 环境保护与劳动安全... ２８

§6.1 建设地区的环境现状... ２８
§6.1.1 项目的地理位置... ２８
§6.1.2 地形、地貌、土壤、地质、水文、气象... ２８
§6.1.3 矿藏、森林、草原、水产和野生动物、植物、农作物... ２８
§6.1.4 自然保护区、风景游览区、名胜古迹、以及重要政治文化设施... ２８
§6.1.5 现有工矿企业分布情况；... ２８
§6.1.6 生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况；... ２９
§6.1.7 大气、地下水、地面水的环境质量状况；... ２９
§6.1.8 交通运输情况；... ２９
§6.1.9 其他社会经济活动污染、破坏现状资料。... ２９

§6.2 项目主要污染源和污染物... ２９

§6.2.1 主要污染源... ２９
§6.2.2 主要污染物... ２９

§6.3 项目拟采用的环境保护标准... ２９

§6.4 治理环境的方案... ３０
§6.4.1 项目对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响... ３０
§6.4.2 项目对周围地区自然资源可能产生的影响... ３０
§6.4.3 项目对周围自然保护区、风景游览区等可能产生的影响... ３０
§6.4.4 各种污染物最终排放的治理措施和综合利用方案。... ３０
§6.4.5 绿化措施，包括防护地带的防护林和建设区域的绿化。... ３０

§6.5 环境监测制度的建议... ３０

§6.6 环境保护投资估算... ３０

§6.7 环境影响评论结论... ３０

§6.8 劳动保护与安全卫生... ３０
§6.8.1 生产过程中职业危害因素的分析... ３１
§6.8.2 职业安全卫生主要设施... ３１
§6.8.3 劳动安全与职业卫生机构... ３１
§6.8.4 消防措施和设施方案建议... ３１

第7章 企业组织和劳动定员... ３２

§7.1 企业组织... ３２
§7.1.1 企业组织形式... ３２
§7.1.2 企业工作制度... ３２

§7.2 劳动定员和人员培训... ３２
§7.2.1 劳动定员... ３２
§7.2.2 年总工资和职工年平均工资估算... ３３
§7.2.3 人员培训及费用估算... ３３

第8章 项目实施进度安排... ３４

§8.1 项目实施的各阶段... ３４
§8.1.1 建立项目实施管理机构... ３４
§8.1.2 资金筹集安排... ３４
§8.1.3 技术获得与转让... ３４
§8.1.4 勘察设计和设备订货... ３４
§8.1.5 施工准备... ３５
§8.1.6 施工和生产准备... ３５
§8.1.7 竣工验收... ３５

§8.2 项目实施进度表... ３６
§8.2.1 横道图... ３６
§8.2.2 网络图... ３６

§8.3 项目实施费用... ３７
§8.3.1 建设单位管理费... ３７
§8.3.2 生产筹备费... ３７
§8.3.3 生产职工培训费... ３７
§8.3.4 办公和生活家具购置费... ３７
§8.3.5 勘察设计费... ３７
§8.3.6 其它应支付的费用... ３７

第9章 投资估算与资金筹措... ３８
§9.1 项目总投资估算... ３８
§9.1.1 固定资产投资总额... ３８
§9.1.2 流动资金估算... ３９

§9.2 资金筹措... ４０
§9.2.1 资金来源... ４０
§9.2.2 项目筹资方案... ４０

§9.3 投资使用计划... ４０
§9.3.1 投资使用计划... ４０
§9.3.2 借款偿还计划... ４１

第10章 财务与敏感性分析... ４２

§10.1 生产成本和销售收入估算... ４２
§10.1.1 生产总成本估算... ４２
§10.1.2 单位成本... ４２
§10.1.3 销售收入估算... ４３

§10.2 财务评价... ４３

§10.3 国民经济评价... ４３

§10.4 不确定性分析... ４３

§10.5 社会效益和社会影响分析... ４４
§10.5.1 项目对国家政治和社会稳定的影响。... ４４
§10.5.2 项目与当地科技、文化发展水平的相互适应性；... ４４
§10.5.3 项目与当地基础设施发展水平的相互适应性；... ４４
§10.5.4 项目与当地居民的宗教、民族习惯的相互适应性；... ４４
§10.5.5 项目对合理利用自然资源的影响；... ４４
§10.5.6 项目的国防效益或影响；... ４４
§10.5.7 对保护环境和生态平衡的影响。... ４４

第11章 可行性研究结论与建议... ４５

§11.1 结论与建议... ４５
§11.1.1 对推荐的拟建方案的结论性意见。... ４５
§11.1.2 对主要的对比方案进行说明。... ４５
§11.1.3 对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议。... ４５
§11.1.4 对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见。... ４５
§11.1.5 对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见。... ４５
§11.1.6 可行性研究中主要争议问题的结论。... ４５

第12章 财务报表... ４６

第13章 附件... ４８

枫叶之儒

项目总论

总论作为可行性研究报告的首章，要综合叙述研究报告中各章节的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。总论章可根据项目的具体条件，参照下列内容编写。

§3.1 项目背景

§3.1.1 项目名称
企业或工程的全称，应和项目建议书所列的名称一致。

§3.1.2 项目承办单位
承办单位系指负责项目筹建工作的单位，应注明单位的全称和总负责人。

§3.1.3 项目主管部门
注明项目所属的主管部门。或所属集团、公司的名称。中外合资项目应注明投资各方所属部门。集团或公司的名称、地址及法人代表的姓名、国籍。

§3.1.4 项目拟建地区、地点

§3.1.5 承担可行性研究工作的单位和法人代表
如由若干单位协作承担项目可行性研究工作，应注明各单位的名称及其负责的工程名称、总负责单位和负责人。如与国外咨询机构合作进行可行性研究的项目，则应将承担研究工作的中外各方的单位名称、法人代表以及所承担的工程、分工和协作关系等，分别说明。

§3.1.6 研究工作依据
在可行性研究中作为依据的法规、文件、资料、要列出名称、来源、发布日期。并将其中必要的部分全文附后，作为可行性研究报告的附件，这些法规、文件、资料大致可分为四个部分：
(1) 项目主管部门对项目的建设要求所下达的指令性文件；对项目承办单位或可行性研究单位的请示报告的批复文件。
(2) 可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件。
(3) 国家和拟建地区的工业建设政策、法令和法规。
(4) 根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料。

§3.1.7 研究工作概况
(1) 项目建设的必要性。简要说明项目在行业中的地位，该项目是否符合国家的产业政策、技术政策、生产力布局要求；项目拟建的理由与重要性。
(2) 项目发展及可行性研究工作概念。叙述项目的提出及可行性研究工作的进展概况，其中包括技术方案的优选原则、厂址选择原则及成果、环境影响报告的编制情况、涉外工作的准备及进展情况等等，要求逐一简要说明。

§3.2 可行性研究结论
在可行性研究中，对项目的产品销售、原料供应、生产规模、厂址技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益与国民经济、社会效益等重大问题，都应得出明确的结论，本节需将对有关章节的研究结论作简要叙述，并提出最终结论。

§3.2.1 市场预测和项目规模
(1) 市场需求量简要分析。
(2) 计划销售量、销售方向。
(3) 产品定价及销售收入预测。
(4) 项目拟建规模。
(5) 主要产品及副产品品种和产量。

§3.2.2 原材料、燃料和动力供应
(1) 项目投产后需用的主要原料、燃料、主要辅助材料以及动力数量、规格、质量和来源。
(2) 需用的主要工业产品和半成品的名称、规格、需用量及来源等。
(3) 进口原料、工业品的名称、规格、年用量、来源及必要性。

§3.2.3 厂址
(1) 地理位置、占地面积及必要性
(2) 水源及取水条件。
(3) 废水、废渣排放堆置条件。

§3.2.4 项目工程技术方案
(1) 项目范围，即主要的生产设施、辅助设施、公用工程、生活设施内容。
(2) 采用的生产方法、工艺技术。
(3) 主要设备的来源，如需向国外引进，则简要说明引进的国别、技术特点、型号等。

§3.2.5 环境保护
(1) 排放污染物的种类、数量，是否达到国家规定的排放标准。
(2) 主要治理设施及投资。

§3.2.6 工厂组织及劳动定员
(1) 工厂组织形式和劳动制度。
(2) 全厂总定员及各类人员需要量。
(3) 劳动力来源。

§3.2.7 项目建设进度

§3.2.8 投资估算和资金筹措
(1) 项目所需总投资额。分别说明项目所需固定资产投资总额、流动资金总额，并按人民币、外币分别列出。
(2) 资金来源。贷款额、贷款利率、偿还条件。合资项目要分别列出中、外各方投资额、投资方式和投资方向。

§3.2.9 项目财务和经济评论
(1) 项目总成本、单位成本。
(2) 项目总收入，包括销售收入和其它收入。
(3) 财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡点等指标计算结果。
(4) 经济内部收益率，经济净现值、经济换汇成本等指标计算结果。

§3.2.10 项目综合评价结论

§3.3 主要技术经济指标表
在总论章中，可将研究报告各章节中的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。

主要技术指标表根据项目有所不同，一般包括：生产规模、全年生产数、全厂总定员，主要原材料、燃料、动力年用量及消耗定额、全厂综合能耗及单位产品综合能耗，全厂占地面积、全员劳动生产率，年总成本、单位产品成本、年总产值、年利税总额、财务内部收益率，借款偿还期，经济内部收益率，投资回收期等。

§3.4 存在问题及建议
对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。

枫叶之儒

项目背景和发展概况

这一部分主要应说明项目的发起过程、提出的理由、前期工作的发展过程、投资者的意向、投资的必要性等可行性研究的工作基础。为此，需将项目的提出背景与发展概况作系统地叙述。说明项目提出的背景、投资理由、在可行性研究前已经进行的工作情况及其成果、重要问题的决策和决策过程等情况。在叙述项目发展概况的同时，应能清楚地提示出本项目可行性研究的重点和问题。

§4.1 项目提出的背景

§4.1.1 国家或行业发展规划
说明国家有关的产业政策、技术政策、分析项目是否符合这些宏观经济要求。

§4.1.2 项目发起人和发起缘由
(1) 写明项目发起单位或发起人的全称。如为中外合资项目，则要分别列出各方法人代表、注册国家、地址等详细情况。
(2) 提出项目的理由及投资意向，如资源丰富、产品市场前景好、出口换汇、该类产品可取得的优惠政策、利用现有的基础设施等。

§4.2 项目发展概况
项目发展开矿指项目在可行性研究前所进行的工作情况。如：调查研究、试制试验、项目建议书的编制与审批过程、厂址初选工作以及筹办工作中的其他重要事项。

§4.2.1 已进行的调查研究项目及其成果
(1) 资源调查，包括原料、水资源、能源和二次能源的调查。
(2) 市场调查，包括全国性和地区性市场情况调查；出口产品国际市场供需趋势调查。
(3) 社会公用设施调查，包括运输条件、公用动力供应、生活福利设施等的调查。
(4) 拟建地区环境现状资料的调查，包括拟建地区各种主要污染源以及其排放状况，大气、水体、土壤等目前环境质量状况等。说明环境现状资料的取得途径、提供单位、以及当地环保管理部门的意见和要求，取得的环境现状资料及文件名称。

§4.2.2 试验试制工作情况
已完成及正在进行的试验试制工作的名称、内容及试验结果。这些实验包括建筑材料的试验、拟采用的新工艺技术的试验。对采用的新工艺技术必须有国家有关部门的认可证明。

§4.2.3 厂址初勘和初步测量工作情况
(1) 各个可供选择的建设地区及厂址位置的初勘、测量、比选等工作情况。
(2) 初步选择意见和资料。
(3) 遗留问题。

§4.2.4 项目建议书的编制、提出及审批过程
(1) 项目建议书的编制、提出及审批过程。
(2) 项目建议书所附资料名称。
(3) 审批文件文号及其要点。

§4.3 投资的必要性
一般从企业本身所获得的经济效益及项目对宏观经济、对社会发展所产生的影响两方面来说明投资的必要性。包括下面这些内容。
(1) 企业获得的利润情况。
(2) 企业可以提高产品质量，加强市场竞争力。
(3) 扩大生产能力，改变产品结构。
(4) 采用新工艺，节约能源，减少环境污染，提高劳动生产率。
(5) 产品进入国际市场的优越条件和竞争力。
(6) 对当地经济、社会发展的积极影响。包括增加税收、提高就业率、提高科技水平等。

枫叶之儒

市场分析与建设规模


市场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个项目，其生产规模的确定、技术的选择、投资估算甚至厂址的选择，都必须在市场需求情况有了充分了解之后才能解决，而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格、销售收入，最终影响的项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细阐述市场需求预测、价格分析，并确定建设规模。

§5.1 市场调查

§5.1.1 拟建项目产出物用途调查
本产品的主要用途，可否有替代其他产品的用途，如果产品是工业基本原料，应分别说明本项目产品在主要使用行业的用途及单位消耗量。

产品经济寿命期论述。调查本产品目前处于经济寿命周期的哪一个阶段，更新换代的可能时间。

§5.1.2 产品现有生产能力调查
(1) 本项目产品国内现有生产能力总量，现有生产能力开工率；主要生产厂家生产能力利用率。
(2) 国内现有生活能力总量在本地区的分布数量与比例。
(3) 本产品目前在建项目的生产能力及其在地区间的分布、数量与比例。
(4) 已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产年月。
(5) 在建设项目和已批待开工建设项目，目前虽然没有形成综合生产能力，但却是生产能力的组成部分。

§5.1.3 产品产量及销售量调查
(1) 全国或地区目前的产量总数。
(2) 本产品一段时期以来的产量变化情况。
(3) 本产品国内保有量与国外有关国家保有量的分析比较，以了解国内保有量是多还是少，说明本产品市场需求满足程度。
(4) 本产品一段时期以来的进口量及进口来源，主要来自哪些国家或地区；占国内生产量或销售量的比例；进口产品的价格等。
(5) 本产品一段时期以来的出口量及出口去向，占国内生产量的比例；主要向哪些国家或地区出口，出口产品的价格。

§5.1.4 替代产品调查
(1) 可替代本产品的产品性能、质量与本产品相比的优缺点。
(2) 可替代产品的国内生产能力、产量；可作替代用途的比例；价格分析。
(3) 可替代产品进口可能性及价格。

§5.1.5 产品价格调查
(1) 产品的定价管理办法，是由国家控制价格，还是由市场定价。
(2) 产品销售价格，价格变动趋势，最高价格和最低价格出现的时间、原因。

§5.1.6 国外市场调查
(1) 产品国外的主要生产国家和地区。
(2) 国外主要生产厂的生产技术、生产能力、销售量。
(3) 产品国际市场销售价格及其变动趋势
(4) 我国进口该种产品的主要进口国的生产能力及变化趋势。

§5.2 市场预测
市场预测是市场调查在时间和空间商的延续，是利用市场调查所得到的信息资料，根据市场信息资料分析报告的结论，对本项目产品未来市场需求量及相关因素所进行的定量与定性的判断与分析。在可行性研究工作中，市场预测的结论是制订产品方案、确定项目建设规模所必须的依据。

§5.2.1 国内市场需求预测
可行性研究工作中，应对下述各项与市场预测有关的因素加以说明：
(1) 本产品的消耗对象。
(2) 本产品的消费条件。消费条件因产品特点性能而异，如汽车的消费需要具备相应的道路交通条件；电视机、电冰箱的消费需要有电等等。预测某一种产品的市场需求量时，应将哪些不具备消费条件的消费领域从消费对象总量中剔除掉。
(3) 本产品更新周期的特点，说明本产品有效经济寿命的长短。
(4) 可能出现的替代产品，即代用品。
(5) 本产品使用中可能产生的新用途。产品所用途的出现，意味着扩大了本产品的消费领域，扩大了市场需求容量。
根据以上分析，提出预测的本产品国内需求量及与现有生产能力的差距。

§5.2.2 产品出口或进口替代分析
(1) 替代进口分析。将本产品与目前进口产品从性能、重量、价格、配件、维修等方面进行比较，说明本产品的优势和有利条件。
(2) 出口可行性分析。如果拟建项目的产品在质量和技术等方面，具备在国际市场上进行竞争的能力，则应考虑国外市场对本产品的需求。
(3) 分析国家对该种产品的出口有何限制条件或鼓励措施，该产品进口国的贸易政策，该产品出口流向，出口价格是否有利。
通过以上分析，预测本项目产品可能的替代进口量或出口量。

§5.2.3 价格预测
进行产品价格预测，要考虑产品产量、质量、同类产品目前价格水平，还要分析国际、国内市场价格变化趋势，国家的物价政策变化、产品全社会供需变化等因素；产品降低生产成本的措施和可能性；为扩大市场需采用的价格策略等，综合以上因素，预测产品可能的销售价格。

对拟增加出口的产品或替代进口产品，还要参照国际市场价格及变化趋势定价，如产品外销，应附有有关方面承诺外销的意向书。

§5.3 市场推销战略
在商品经济环境中，企业不可能仍然依靠国家统购包销完成销售额。企业要根据市场情况，制定合适的销售战略，争取扩大市场份额，稳定销售价格，提高产品竞争能力。因此，在可行性研究中，要对市场推销战略进行相应研究。

§5.3.1 推销方式
(1) 投资者分成。
(2) 企业自销。
(3) 国家部分收购。
(4) 经销人代销及代销人情况分析。

§5.3.2 推销措施
(1) 销售和经销机构的建立。
(2) 销售网点规划。
(3) 广告及宣传计划。
(4) 咨询服务和售后维修措施。

§5.3.3 促销价格制度
促销价格制定可根据市场销售预测情况确定，一般用于产品投产初期，以较低价格、同等质量、优良的售后服务扩大市场占有份额。

投产初期产品以较低价格出售，会对销售收入产生影响，因此价格制定要合理，并应采取相应的成本控制措施。在一定时期后，可根据产品销售情况逐渐将产品价格提高到一定水平。

§5.3.4 产品销售费用预测
产品销售费用包括建立销售机构、销售网点、培训销售人员、产品广告宣传、咨询及售后维修服务费用，在可行性研究中，应根据制定的产品销售计划，分别估算产品销售费用。对某些产品，销售费用在成本中占很大比例的，不可忽略不计。

§5.4 产品方案和建设规模

§5.4.1 产品方案
(1) 列出产品名称。有多种产品时，应逐一列出主产品和主要副产品名称。
(2) 产品规格标准。说明产品规格、标准选择依据。

§5.4.2 建设规模
建设规模又叫设计生产能力，是指项目生产一定质量标准的产品的最大能力。一般用实物单位或标准实物单位来计量。
(1) 建设总规模。说明主要产品年产量，主要副产品年产量，主要设备装置。
(2) 主要生产车间的生产能力，生产线数量。
(3) 说明项目经济规模，不同规模下项目效益与费用的比较分析，说明本项目确定的建设规模的合理性。
(4) 如果项目采用分期建设方法，应说明项目总规模、分期建设规模并说明分期建设的起止时期、各期建设的主要内容。

§5.5 产品销售收入预测
根据确定的产品方案和建设规模及预测的产品价格，可以估算产品销售收入。

产品销售收入可以分别计算主要产品和副产品的年销售总收入，并计算销售收入和计算期内销售总收入，销售收入一般列表表示。

枫叶之儒

建设条件与厂址选择


根据前面部门中关于产品方案与建设规模的论证和建议，在这一部分中按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等的需求和供应的可靠性；并对可供选择的厂址作进一步技术与经济比较，确定新厂址方案。

§6.1 资源和原材料

§6.1.1 资源评述
资源系指项目需要利用的自然资源，如矿藏、森林、生物、土壤、地面或地下水资源等。项目所需资源的来源、数量、运输方式、供应条件以及今后发展和开发趋势等，均是项目建设的前提条件。在可行性研究报告中，对项目在有效期间所需资源及其来源的可靠性，应作深入调查和科学论证，并就下列内容进行说明分析：
(1) 项目需用的资源名称、经全国储量委员会正式批准的储量、品位、成分、产地或供应点。
(2) 资源品位、成分与需用要求的适应性。
(3) 资源开采方式。要说明自行开采、计划供应、市场供应或合资开发等不同方式。
(4) 本项目年最大需用量、资源的可能供应量及今后生产发展所需资源扩大供应的可能性。
(5) 在已有资源不能满足拟建项目生产规模需求时，提出相应的措施，如增加进口，调整建设规模或分期建设等。

§6.1.2 原材料及主要辅助材料供应

(1) 原材料、主要辅助材料需用量及供应。
按项目的生产要求，分别叙述所需的原材料及主要辅助材料的名称、品种、规格、成分、质量以及年需用量，并分别编制：
①原材料及主要辅助材料需用量表。
②有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。
③需进口的原材料表。
说明进口原材料的理由和一旦来源有变化时的应变措施，分析预测原材料国产化前景及分年度国产化的提高幅度。
对季节性生产的原料，如农、林、水产品等，需说明短期进货数量。

(2) 燃料动力及其它公用设施的供应。燃料、动力及其它公用设施是指生产需用的煤、电、水、汽、气、油等，在可行性研究报告中，需说明生产所需燃料、动力及公用设施的数量和需由项目自建的种类和规模以及可以利用的现有的燃料、动力数量。
l ①燃料品种的选择，应说明其依据，如执行国家能源政策、适应地区条件、满足生产特殊要求等。分别列出燃料需用量、来源、运输方式，进行燃料成分分析。
l ②电力最大需用负荷、供电来源及其稳定性、需要自建电力设施和投资估算。
l ③最大需水量、水源及其供应可能性。是否需增加供水设施。
l ④热源及供热要求。
l ⑤其它设施，如油、气、汽需用量、供应量及需要增加设施的情况。
(3) 主要原材料、燃料动力费用估算。
将主要原材料、零配件和外购燃料动力分别计算费用，其它材料可合并估算。

§6.1.3 需要作生产试验的原料
生产特定产品的某些原料因尚无生产实践经验；或使用指定的原料而尚无成熟的生产和工艺；或使用缘由的生产方法生产新产品还缺乏必要的生产数据等各种原因，需要对原料进行生产试验，以确定技术参数和消耗指标，测定产品质量，取得主要设备选型的各项数据。在可行性研究中需说明：
(1) 需要试验的原料名称、试验目的和要求。
(2) 试验或试生产方法。

§6.2 建设地区的选择
选择建厂地区，除须符合行业布局、国土开发整治规划外，还应考虑资源、区域地质、交通运输和环境保护等四要素。其原则是：

自然条件适合与项目的特定生产需要和排放要求；合理地靠近原料和市场；具有良好的投资环境和公共政策；运输条件优越；有可供利用的社会基础设施和协作条件；土地使用有优惠条件，可不占或少占良田，地质条件符合要求。在作方案比选时，应着重论证所选地区在行业政策上的正确性、技术上的可行性和经济上的合理性。

§6.2.1 自然条件
(1) 拟建厂地区的地理位置、地形、地貌基本情况和区域地质、地震、防洪等历史数据。
(2) 水源和水文地质条件调查分析。包括地面水或地下水量和水质的分析、在枯水期的可能供应量及水质变化、地区今后水源开发和可利用水量增长情况。
(3) 气象条件。收集分析地区气温、湿度、降水量、日照、风等资料，对需要增设防风沙、抗高温、改善光照等设施的地区，需进行费用估算。

§6.2.2 基础设施
叙述拟建地区与项目直接有关的公用事业及基础设施的情况和可供利用的条件，从不同地区、不同条件中选取最有利的地区。
(1) 供电、电源情况；近远期可能的供电量及电压；费用及计费方式；供电部门的要求。
(2) 供水、水源情况；近远期可能的供水量及水质；费用及计算方式；供水部门的要求。
(3) 运输。地区内各种运输线路的分布；站库码头的位置和地形；运输费用；运输能力及其发展规划等。
(4) 排水。排水条件；容污水能力；当地环保部门对污水排放的要求等。
(5) 电讯、供热、供气等公用设施及可利用的种类、容量、技术特征等。
(6) 施工条件包括建筑材料及制品的供应条件；施工劳动力来源；施工运输条件；施工用动力来源等。
(7) 市政建设及生活设施。包括当地的卫生、邮电、文化教育。

§6.2.3 社会经济条件
社会经济条件主要指地区的工农业生产水平及近远期发展规划、与本项目有关的现有企业、技术工人来源等在项目建成后所需社会协作的条件。

§6.2.4 其它应考虑的因素
项目选择建厂地区还应考虑其它特殊的要求。在选择下列地区建厂时应特别慎重，要取得有关部门和群众的认可。
(1) 风景区、名胜古迹、自然保护区。
(2) 水土保持禁垦区。
(3) 矿山作业等爆破危险区。
(4) 有放射污染或有害气体污染严重的地区及传染病、地方病流行或常发区。
(5) 军事设防区。
(6) 生活饮用水源的卫生防护地带。
(7) 民族宗教风俗有特殊要求的地区。

§6.3 厂址选择
在实际工作中，具体厂址的选择不一定要与建设地区的选择分开，往往是厂址选择与建厂地区的选择合并进行。两者通常是相辅相成、相互牵扯地交叉进行的。在可行性研究报告中，如果需要，可以分别叙述。

选择厂址通常是随基本建设程序的各个工作阶段逐步深入的。项目建议书阶段需提出厂址初选意见；进行可行性研究时，应提出具体厂址的推荐建议；进图初步设计阶段时，对厂址的各种条件需作详细勘查和落实，最终确认厂址，标定四周界址。

§6.3.1 厂址多方案比较
建设地区选定以后，就在这个地区内选择若干个可供建厂的地段，作具体分析比较，从中选取一个比较理想的厂址。并编写厂址选择报告作为可行性研究报告的附件，研究报告中仅需叙述选择要点和厂址的主要优缺点。有关选厂所需的调查资料、勘察和测量资料、取舍理由、论证等均应编写入选厂报告内。确定厂址，须作多方案比较，一般可按下列内容进行。
(1) 地形、地貌、地质的比较。
l ①工厂输出、入交通线、供电、取水、排污等与外界产生直接关系的方位、地形。
l ②平整土地、防水、防洪、废渣堆置、四邻地物。
(2) 占地土地情况的比较。比较占用耕地、林地、荒地、山坡等面积的比例，以尽可能少占耕地、林地为原则，作出占地用地情况的评价。
(3) 拆迁情况的比较。包括原有地面建筑物需拆除的数量、原有居民需迁移的人数及拆迁安排等条件和难度的比较。
(4) 各项费用的比较。由于各个可供选择地段条件不同，在费用上会产生较大差别，需作多方案比较。
l ①土地费用。如土地购置、拆迁、场地整治、青苗赔偿以及土方处理等费用比较。
l ②交通运输整治费。如需要建设或整治的运输线路，转运场站等费用比较。
l ③基础处理费。如不同工程地质需用不同地基和基础处理的费用比较。
l ④取水、防洪、排污设施所需费用比较。
l ⑤抗震所需费用比较。
l ⑥环境保护、生活设施等费用的比较。

§6.3.2 厂址推荐方案
(1) 绘制推荐厂址的位置图。在有等高线的地形图上标明厂址四周界址、厂址内生产区、生活区、厂外工程、取水点、排污点、堆场、运输线等位置及四邻居民点和主要生产企业的相互位置。说明对生产要求的适应性和合理性。
(2) 叙述厂址地貌、地理、地形的优缺点和推荐理由。说明工程地质、水文地质、气象等自然条件符合建厂要求的理由。
(3) 环境条件的分析。
(4) 占用土地种类分析：
l ①占用耕地面积占总占地量的比例；
l ②占用林地面积占总占地量的比例；
l ③利用荒地面积占总占地量的比例；
l ④利用山坡面积占总占地量的比例；
l ⑤需要拆迁的面积和估计所需的费用；
l ⑥推荐厂址的主要技术经济数据。

枫叶之儒

工厂技术方案


技术方案是可行性研究的重要组成部分。

主要研究项目应采用的生产方法、工艺和工艺流程、重要设备及其相应的总平面布置、主要车间组成及建筑物结构型式等技术方案。并在此基础上，估算土建工程量和其它工程量。在这一部分中，除文字叙述外，还应将一些重要数据和指标列表说明，并绘制总平面布置图、工艺流程示意图等。

§7.1 项目组成
凡由本项目投资的厂内、外所有单项工程、配套工程包括生产设施、生产后勤、运输、生活福利设施等，均属项目组成的范围。

各单项工程和配套工程需按其性质加以分类，一般可分为：生产车间或工段；辅助生产车间或配套工程；厂外工程；生产后勤车间或设施；生活福利设施；其它单项工程。

如有自成体系需单独编制分项可行性研究报告的配套工程，如自备热电厂、水厂、铁路、专用线等，应列出工程的名称、分项可行性研究报告的的编号。并将工程的投资列入项目总投资内，分项研究报告列为附件。

§7.2 生产技术方案
生产技术方案系指产品生产所采用的工艺技术、生产方法、主要设备、测量自控装备等技术方案。选择技术方案必须考虑：技术是否是先进成熟的；是否适合所用的原料特性；是否符合产品所定的质量标准；能否适应拟建地区现有工业水平；在维修、操作、人员培训等方面是否有不能克服的障碍；所需投入物的规格和质量能否满足生产要求，并与地区的技术吸收能力、劳动力来源相适应等。

§7.2.1 产品标准
叙述本项目主要产品和副产品的质量标准。如国家一级标准、行业标准等。并将选定的标准与国家标准、国际常用标准作比较说明。

§7.2.2 生产方法
使用同一种原料生产同一种产品，如有不同的生产方法时，在可行性研究阶段需要作方案性选择，根据产品用途、质量和成本等因素择优确定。对选定的方法需要说明生产方法的名称及主要特征、选用的理由以及与其它生产方法比较的利弊。

在选用专有技术、专利技术时，应说明取得技术来源、专利号、技术特征，还需说明专利和技术转让费的金额及支付方式。

§7.2.3 技术参数和工艺流程
工艺流程系指投入物经有次序的生产加工成为产出物的过程。在生产过程中规定的各种技术条件和数据，统称为技术参数。工艺流程和主要技术参数，在可行性研究阶段需要结合产品质量、生产成本、各种消耗等要求，选取最佳方案。

在可行性研究阶段只叙述若干主要车间的工艺流程，一般车间可从略。

§7.2.4 主要工艺设备选择
主要工艺设备系指工艺流程中的重要设备，应按车间、工段分别叙述所选取设备的名称、规格、型号、数量和来源。需要从国外引进的设备，则应详细论述引进的必要性，引进的必要性，引进方向和选择方案比较。主要设备选型是生产的技术水平和经济合理性的具体表现，必须作多方案比较后，确定主要设备的规格型号与来源。
(1) 按车间、工段编列主要工艺设备一览表。需要引进的设备应单独列表。引进设备还要说明引进必要性、备品备件的来源、国内分交方案，引进设备外汇来源及引进计划。
(2) 一般设备在可行性研究阶段一般不作详细选择，但需按车间参照现有同类型、同规模生产厂所用的一般设备估算本项目应予装备的设备数量，或采用行业中惯用的比例指标推算出本项目，本车间所需一般设备的数量。
(3) 全厂计量设施的配置原则和要求。
(4) 设备费用估算。主要设备可根据询价、协议意向书中价格等分别估算，一段设备可综合估算。

§7.2.5 主要原材料、燃料、动力消耗指标
单位产品所用材料、燃料、动力等的消耗指标选取的来源有：
(1) 现有生产厂的消耗定额高低值的平均数；
(2) 同型号设备的实际运转时的消耗值；
(3) 通过生产试验测定及分析推算；
(4) 设备出厂时的说明或订货合同规定值。可行性研究中，可结合本项目技术方案特征，确定主要原材料、燃料、动力消耗指标值；
(5) 编制主要原材料、燃料、动力消耗指标表。消耗指标不同于前面所列的原材料、燃料及动力需用量，消耗指标纯属生产过程中需要的或消耗的数量，不包括其它因素如：运输、储存的损耗。消耗指标与所用生产技术的先进程度有关；同一种设备不同型号的，又同生产管理和操作水平直接有关，因此常被用作企业间衡量经营管理水平的指标。

§7.2.6 主要生产车间布置方案
在工艺流程、技术参数和主要设备选择确定以后，应就设备的外形、前后位置、上下位差以及各种物料的输入和流向、操作要求等作通盘的研究，选择车间布置方案。车间布置方案要求达到物料流向最经济、操作控制最有利、检测维修最方便。

主要生产车间布置方案要求提出车间布置简图、主要标准尺寸和技术说明。

非主要车间布置方案要求提出建筑面积、平面尺寸、层高等估算和建筑物特征。

§7.3 总平面布置和运输

§7.3.1 总平面布置原则
总平面布置应根据项目各单项工程、工艺流程、物料投入与产出、废弃物排出以及原材料储存、厂内外交通运输等情况，按厂地的自然条件、生产要求与功能以及行业、专业的设计规范进行安排。达到工艺流程顺畅、原材料与各种物料的流送线路最短、货流人流分道、生产调度方便，并考虑用地少、施工费用节约等要求。总平面布置还应考虑到企业今后发展的方向、与外界的交通联系线路等外部因素的合理安排。在确定了总平面布置原则并绘制总平面布置后，需估算厂区场地平整、建、构筑物基础、管沟、路槽地下工程等全厂土石方量，并说明余缺量的走向与来源。

§7.3.2 厂内外运输方案
根据工厂的投入物、产出物与废弃物的总量，按其不同种类、不同运输方式与运输工具分类说明，从运量、运距、运输成本、运输负荷变化以及投资与经常费用等方面加以分析。确定和推荐经济、实用的运输方案。运输方案的确定要包括全厂运输量分析、运输设备选择和厂外、厂内运输方案的说明，其中厂内运输方案要求作到与生产有机配合。

§7.3.3 仓储方案
论述原材料、燃料、主要辅助生产物料主副产品的年周转次数；储存期；储存方式；装卸及搬运方式等方案设想和要求，对用量较大的大宗货物以及易燃易爆危险物品的仓储方案，应专题叙述。

§7.3.4 占地面积及分析
建设项目用地，应遵循保护、开发土地资源、合理利用土地的方针，尽量少占耕地，在可行性研究报告中，要估算占用土地数量，并分别估算生产区、生活区、原料基地占地面积，计算土地利用系数、生产区场地利用系数、全厂绿化系数、占地用地面积等指标。

在占用土地分析中，还需同时说明需要拆迁的原有建筑物、构筑物的数量、面积、建筑类型；可利用的原有建构筑物的面积，拆迁后原有人员及设施的去向，项目需要支付的赔偿费用。并对可能的不同拆迁方案进行拆迁费用及征地费用的比较。

§7.4 土建工程
土建工程是指工厂所有建筑物、构筑物的建筑与结构设计。在可行性研究阶段仅需对主要生产厂房、重要构筑物以及特殊基础工程作原则性的叙述和方案选择建议，如采取的建筑形式和标准、结构造型、基础类型和需要采用的重要技术措施等。对一般建筑物只作综合说明、估算工程量、选取单位造价指标等即可。对全厂所有建筑物的工程量，造价以及三材用量。视单项工程的大小，可采用不同方式进行估算。

§7.4.1 主要建、构筑物的建筑特征与结构设计
按生产流程顺次列出主要建筑物名称、建筑面积；建筑形式和标准、建筑材料的选用要求；特殊要求；消防及报警设施选用标准和要求，应遵守的设计规范名称。

对一般建筑物可以列出工程量、建筑面积作综合性说明。

结构设计的依据，主要是建构筑物的结构造型、地基处理方案、建构筑物基础造型及对施工的特殊要求。

对需要进行抗震设计的，要有地震烈度确定依据、地震设防标准及设防方案的选择及说明。

§7.4.2 特殊基础工程的设计
遇有不良地质条件的项目或重要建构筑物与大型工艺设备的基础工程，应进行特殊基础工程设计，提出设计方案的选择建议。

对需要防震动，防腐蚀及其他有特殊要求的建筑物以及对基础沉降有严格要求的工艺设备的基础工程，需作专题研究，提出设计方案的选择建议。

§7.4.3 建筑材料
分析拟建地区可以提供的建筑材料名称、规格、运输条件、预制构件的最近供应点和可提供的最大构件规格及制作能力。需由外地供应的应说明主要建筑材料名称及供应点。对项目施工时需要解决的主要问题要单独说明，如需说明特殊工程的施工组织与机具、大型或大宗预制构件的来源等。

进行三材用量估算，编制建筑材料用量估算表。

§7.4.4 土建工程造价估算
生产性建构筑物以车间、工段为单元，分建筑物、构筑物、基础工程三类、列出工程量、单位造价、造价估算额；非生产性建筑物以功能划分单元，列出工程量、单位造价、造价估算额；零星的建筑物及临时性建筑可合并各项估算造价；厂外工程以工程名称为单元，立项估算。生活区土建工程需要单独估算。

§7.5 其他工程
项目的组成除以上所述的工艺、总图运输、土建工程外，尚有水、电、汽、气等的供给和输送工程、机电修理、化验等辅助生产工程以及生活福利设施等。在可行性研究阶段应根据项目的具体情况和需要，对这些工程分别处理，有的需要作技术性的论证或说明，有的只需作工程量与费用的估算。其他工程包括下列内容：

§7.5.1 给排水工程
需说明全厂用水、排水量。根据用水水质要求，进行水质分析，提出净化设施方案，污水排放标准，净水、污水划分系统也要加以说明。

§7.5.2 动力及公用工程
分别提出供电、供热、电讯、采暖通风与制冷、自控仪表、辅助生产设施等工程的设计方案，并进行相应的设备选型分析及估算费用，在动力及公用工程方案比较中，应重视节能措施的应用。

§7.5.3 地震设防
对除土建工程以外的易造成震后次生灾害而需要设防的其他工程，如对重要管线、易燃易爆气、液体储罐、高塔、供电、供水中枢、重要工艺设备等的地震设防方案原则及要求进行说明和分析。

§7.5.4 生活福利设施
根据当地生活福利设施标准及项目总定员，确定项目必须建设的生活福利设施规模、建设标准，说明采用的计算依据，并估算生活福利设施的费用。

枫叶之儒

环境保护与劳动安全


在项目建设中，必须贯彻执行国家有关环境保护和职业安全卫生方面的法规、法律，对项目可能对环境造成的近期和远期影响，对影响劳动者健康和安全的因素，都要在可行性研究阶段进行分析，提出防治措施，并对其进行评价，推荐技术可行、经济、布局合理、对环境的有害影响较小的最佳方案。按照国家现行规定，凡从事对环境有影响的建设项目都必须执行环境影响报告书的审批制度。同时，在可行性研究报告中，对环境保护和劳动安全要有专门论述。

§8.1 建设地区的环境现状

§8.1.1 项目的地理位置
§8.1.2 地形、地貌、土壤、地质、水文、气象
(1) 地形、地貌、土壤和地质情况；
(2) 江、河、湖、海、水库的水文情况；
(3) 气象情况；
§8.1.3 矿藏、森林、草原、水产和野生动物、植物、农作物
§8.1.4 自然保护区、风景游览区、名胜古迹、以及重要政治文化设施
§8.1.5 现有工矿企业分布情况；
§8.1.6 生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况；
§8.1.7 大气、地下水、地面水的环境质量状况；
§8.1.8 交通运输情况；
§8.1.9 其他社会经济活动污染、破坏现状资料。

§8.2 项目主要污染源和污染物

§8.2.1 主要污染源
分车间叙述产生污染物的装置、设备、生产线及其投入物、产出品和排出物的品种、数量、排出方式，产生震动和噪声、粉尘、恶臭、有毒气体的装置和车间；易燃、易爆、剧毒物料的运输线路、储存库站位置；放射性物料及放射性废弃物的运输线路、储存和使用场所及其位置。

分析污染物的性质、成分、数量、危害程度。

§8.2.2 主要污染物
(1) 主要污染物向厂外排放的性质可分为：烟尘、粉尘、废气、恶臭气体、工业废水、生活污水、废液、废渣、噪声、放射性物质、振动、电磁波辐射等。
(2) 主要污染物所含有害物质分析，列举污染物所含主要有害有毒物质。
(3) 排放量。污染物经处理后最终排入周围环境的含有有害物质的混合物的数量，注明混合物中所含有害物质的含量或浓度，并列出国家或地区允许的排放标准。

§8.3 项目拟采用的环境保护标准
采用的环境保护标准是指国家及项目所在地区环保部门颁发的标准，如大气环境质量标准、污染物排放标准、噪声卫生标准、生活饮用水卫生标准及有关法规、规定等。如地区规定严于国家规定时应执行地区规定；地区没有特定要求的；执行国家规定。个别目前国家和地方尚未制定标准的由可行性研究单位与当地环保部门协商确定。

§8.4 治理环境的方案
§8.4.1 项目对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响
如地下水位下降、地面沉降等。防范和减少影响的措施

§8.4.2 项目对周围地区自然资源可能产生的影响
如森林和植被破坏影响野生物、植物繁殖和生存等，防范和减少这种影响的措施。

§8.4.3 项目对周围自然保护区、风景游览区等可能产生的影响
如土壤污染、水源枯竭等，防范和减少这种影响的措施。

§8.4.4 各种污染物最终排放的治理措施和综合利用方案。
各种污染物最终排放量对周围大气、水、土壤的破坏程度及对居民生活区的影响范围和程度，污水、废气、废渣、粉尘、及其它污染物的治理措施和综合利用方案。

噪声、震动、电磁波等对周围居民生活区的影响范围和程度，消声、防震的措施。

§8.4.5 绿化措施，包括防护地带的防护林和建设区域的绿化。

§8.5 环境监测制度的建议
监测布点原则；
监测机构的设置和设备选择；
监测手段和监测目标。

§8.6 环境保护投资估算
环境影响经济损益简要分析。对可以量化的环境影响，可将其计算并列入经济评价中现金流量表内进行分析。

§8.7 环境影响评论结论

§8.8 劳动保护与安全卫生
建设项目必须确保投产后符合职业安全卫生要求，保障劳动者在劳动过程中的安全与健康。在可行性研究报告中，应根据国家有关规定进行分析和评价。

§8.8.1 生产过程中职业危害因素的分析
(1) 生产过程中职业危害因素的分析；
(2) 生产过程中的高温、高压、易燃、易爆、辐射、振动、噪声等操作者健康影响的分析；
(3) 生产过程中危害因素较大的设备、分布点及其危险程度。
(4) 可能受到职业危害的人数及受害程度。

§8.8.2 职业安全卫生主要设施
(1) 危险系数较大的生产点、拟采取的防护方案及安全检测设施；
(2) 生产过程中的自动报警、紧急事故处理等安全设施的初步选择方案；
(3) 对高温、高噪声、高振动工作环境拟采用的防护、检测和检验设施。

§8.8.3 劳动安全与职业卫生机构
(1) 机构设计及人员；
(2) 保健人员和保健制度；
(3) 日常监测检验人员。

§8.8.4 消防措施和设施方案建议

枫叶之儒

企业组织和劳动定员


在可行性研究报告中，根据项目规模；项目组成和工艺流程，研究提出相应的企业组织机构、劳动定员总数及劳动力来源及相应的人员培训计划。

§9.1 企业组织
企业组织机构包括生产系统、管理系统和生活服务系统的划分，其设置主要取决于项目设计方案和企业生产规模。

企业组织机构设置要符合现代化大生产管理的要求，保证多个部门、多个环节以及全体成员之间能协调一致地配合，以完成企业的生产经营目标。

§9.1.1 企业组织形式
部门、行业不同，生产规模不同，企业组织机构可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式、中层经营管理和基层现场管理等三个层次。一般来说，企业管理层次与管理幅度成反比关系，幅度越大，层次越少。中小型项目可采用两级管理；大型项目可采用三级管理。

§9.1.2 企业工作制度
根据各车间和设施的工艺特点和生产需要，可分别采用连续工作制或间断工作制。个别项目采用季节性生产，每年可分为生产期和停产期。

§9.2 劳动定员和人员培训
§9.2.1 劳动定员
一般来说，企业所需人员按其工作岗位和劳动分工不同，可分为四类人员：
(1) 工人：是指在基本车间和辅助车间中直接从事工业性生产的工人及厂外运输与厂房建构筑物大修理的工人；
(2) 工程技术人员：是指担负工程技术工作并具有工程技术能力的人员；
(3) 管理与经营人员：是指在企业各职能机构及在各基本车间与辅助车间从事行政、生产管理、产品销售的人员；
(4) 服务人员：是指服务于职工生活或间接服务于生产的人员；
在可行性研究中，分别估算各类人员需用量，并说明其来源，编制劳动定员汇总表。

企业所需人员，有一部分必须参与建设过程、设备安装、调试，对这部分人员的来源及进厂时间要单独说明。

§9.2.2 年总工资和职工年平均工资估算
分人员类别估算年工资总额，并计算职工年平均工资。

§9.2.3 人员培训及费用估算
(1) 人员来源分析，需培训的人员总数。
(2) 培训方式：
l ①派往类似厂矿的生产现场和设备制造现场，通过实习培训生产、维修和管理人员，部分生产维修人员可参加本项目施工现场的施工、设备安装、调试、运转。
l 引进国外新工艺、新技术、新设备，必要时派往国外生产现场和设备供应厂实习。
l ②在厂区举办各种类型的培训班，按照生产和业务工作的具体内容，分专业、分工种进行培训。
(3) 培训计划。国内培训人员数量、专业、时间、方式和国外培训人员数量、国别、专业、方式、时间及国外培训的必要性。
(4) 培训费用。国外培训的，要单独说明外汇来源。